社会资本视角下的农户非农经营参与--市场化进程中的经验研究

摘要

本文基于CHIPS数据，考察了社会资本对中国农村家庭非农经营参与决策的影响，以及社会资本的此种作用将如何随着市场化程度的提高而改变。通过社会资本相关文献的梳理可以看出，在不同时间、空间位置上，处于社会不同位置的人的社会资本拥有量具有差异性，从而其社会行动所受制约不同。本文据此认为，部分农民累积的较多社会资本可能使其在非农发展中处于有利地位，本文第四章试图构建实证模型证实此种假设。基于Probit模型得到的初步结果表明：在中国农村，各维度的社会资本对农户非农经营参与影响并不相同，社会网络的质量、信任以及互惠等三个维度的社会资本对中国农村家庭非农经营参与具有显著的正向影响，而社会网络的规模对于农户从事非农经营作用并不显著。考虑到务工行为对模型的影响，本文采用双变量Probit模型对上述估计结果进行了稳健性检验，发现社会资本对于非农经营参与和务工行为的作用并无发生混淆，而且作用机制也不相同，因此上述结论是可靠的。第五章的计量模型中构造了社会资本和省级市场化程度指数的交互项。在方法方面，为了保证模型的稳健，首先讨论了部分变量的共线性问题；其次，考察了信任和公共参与的内生性问题，并且通过社区平均公共参与这个有效工具变量，纠正了模型中存在的内生性偏误，结果显示公共参与维度的社会资本对于农户从事非农经营作用其实并不显著。实证结果表明，网络规模、信任、公共参与维度的社会资本对农户非农经营参与影响会随着市场化程度的提高而减弱。
　　 本研究的主要结论如下：一方面，基于人际网络关系的社会资本这类非正式制度将会在中国农村家庭非农发展中起重要作用，并且各维度的社会资本作用大小并不一致；另一方面，社会资本的作用将在市场化进程中逐渐变弱，因为是现代市场经济的发展对中国基于亲缘关系为基础的社会结构会造成有力的冲击，使得嵌入这些社会结构的社会资本的作用也不可避免地受到削弱。根据上述研究结论，最后提出了相应的政策建议。

目录

文摘

英文文摘

致谢

图目录

表目录

1 引论

1.1 问题的提出

1.2 本研究拟回答的两个问题和假说

1.3 研究方法、技术路线与文章内容安排

1.3.1 研究方法

1.3.2 技术路线

1.3.3 文章的内容安排

1.4 可能的创新及不足之处

1.4.1 可能的创新

1.4.2 不足之处

2 文献综述

2.1 非农经营影响因素的理论与实证

2.1.1 非农经营影响因素的理论与实证

2.1.2 研究述评

2.2 社会资本的理论研究与实证

2.2.1 社会资本的内涵

2.2.2 社会资本对农户非农经营参与影响的理论阐述

2.2.3 对社会资本作用变化的研究

2.2.4 研究述评

3 社会资本对农户非农经营参与影响及其作用变化分析框架

3.1 社会资本作用的分维度分析

3.1.1 社会网络

3.1.2 信任

3.1.3 公共参与

3.1.4 互惠

3.2 社会资本对农户非农经营参与影响的微观经济解释

3.2.1 基本模型

3.2.2 动态分析

3.3 社会资本作用变化分析

3.4 本章小结

4 社会资本对于农户非农经营参与影响的实证研究

4.1 社会资本代理变量的选择

4.2 数据来源和描述统计

4.3 社会资本对农户非农经营参与影响的计量分析

4.3.1 变量选择说明

4.3.2 模型设定和实证结果

4.4 进一步讨论:基于双变量PROBIT模型的稳健性检验

4.5 本章小结

5 市场化进程中社会资本作用变化趋势的实证研究

5.1 市场化程度的刻画

5.2 社会资本作用变化的模型设定和实证结果

5.3 进一步讨论1:共线性解释

5.4 进一步讨论2:内生性问题的讨论--以信任和公共参与为例

5.4.1 信任的工具变量处理

5.4.2 公共参与的工具变量处理

5.5 本章小结

6 结论和政策涵义

6.1 结论

6.2 政策涵义

参考文献

附录

附录1 :省份固定效应控制模型估计结果

附录2 :多元回归模型工具变量原理

附录3 :社区信任工具变量STATA的DO程序

作者简历及在学期间所取得的主要科研成果