业主视角下EPC总承包项目前期投资管控研究

摘要

建筑业的快速发展已使其成为国民经济发展的重要支柱产业，随着我国建设项目的多样化与复杂化，传统的发承包模式已难以顺应当前社会发展形势，更无法适应越来越激烈的市场竞争环境。EPC总承包模式作为国际通行的工程建设组织实施方式，有利于实现设计、采购、施工等各阶段工作深度融合，市场青睐、业主需求推动着EPC总承包模式在国内建筑业的发展。 然而现阶段鉴于EPC总承包模式招标介入时点不同造成业主对项目投资管控难度不同、业主与总承包商间信息不对称诱发不信任导致项目投资失控频发，建筑业发展历程表明前期投资管控是实现投资目标最有效的控制手段。基于以上现状，本文基于业主视角对EPC总承包项目前期投资管控进行如下研究： 第一，EPC总承包项目前期投资管控关键要点识别。首先采用文本分析法对目前国内外关于建设项目投资失控进行研究；其次采用文献勾选法对EPC总承包项目全生命周期投资管控要点进行分析。通过上述两种方法对投资管控要点进行初始识别与汇总，然后采取半结构化访谈对初始识别要点进行完善、修正与补充形成EPC总承包项目全生命周期投资管控要点一览表；并重点访谈指出业主视角下EPC总承包项目前期投资管控两大关键要点即投资估算与设计管理。 第二，EPC总承包项目前期投资管控关键要点一投资估算。首先对EPC总承包项目投资管控的重要性以及目前估算面临问题进行分析，指出基于业主视角下开展投资估算并提高其精度的紧迫性；其次分析对比当前投资估算方法的优劣性，然后指出在满足投资估算精度的情况下采取高层级Uniformat II与定额相匹配的混合估算体系进行估算；最后采用案例对上述模型进行验证，实现业主投资管控第一目标的精确性和约束性。 第三，EPC总承包项目前期投资管控关键要点二设计管理。首先对比分析DBB模式与EPC总承包模式下设计管理工作不同指出基于业主视角下加强EPC总承包模式设计管理的重要性；其次引入价值共创理念中DART模型打通业主与总承包商在设计管理中沟通壁垒实现双方公开公平透明的交流机制；然后为提高设计成果经济性与可施工性嵌入全面质量管理理论PDCA模型对设计成果进行评审，确保设计过程所形成的设计成果满足业主需求以及项目功能要求，业主根据经审核后的设计概/预算结合中标总承包商的下浮率确定签约合同价，形成明确投资管控目标开展对EPC总承包项目的管控。 综上所述，本文基于委托代理理论、全生命周期造价管理理论，利用文献勾选法、文本分析法、Uniformat II编码体系、价值共创DART、质量管理PDCA等方法，通过构建EPC总承包项目全生命周期投资管控要点，基于访谈识别业主前期投资管控两大重点：投资估算和设计管理，将可能引起项目投资失控的关键要点采用主动控制手段将其扼制在前期，为业主完成投资管控目标实现项目价值提供理论支持与实践指导。

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2019.02.23于晓田