开放式技术创新能力及组织战略支持研究

摘要

开放式创新是知识经济时代企业技术创新的趋势，如何有效地获取外部知识、整合内外部知识并对创新性产品进行商业化以提高企业创新绩效显得尤为重要。但是现有关于开放式创新的研究往往偏重该创新模式的概念架构、实施方法等方面，而真正从技术创新能力提升来促进开放式创新实施的角度进行研究的相对较少。因此，本研究试图从技术创新能力的视角研究开放式创新的有效实现主题，集中探讨几方面的关键问题：开放式创新与技术创新能力的关系是什么；开放式创新模式下吸收能力、整合能力和商业化能力的内涵及培养途径是什么；开放式创新模式下企业的战略选择有哪些。本文通过理论探讨和多案例研究，揭示了开放式创新模式下企业提升技术创新能力的途径及战略选择。
　　 本研究的主要成果和结论包括：
　　 一、吸收能力是开放式创新模式中获取外部知识的关键
　　 吸收能力关注这样一个事实：企业并不能自由且轻易地吸收位于企业边界外部的知识，即使这些知识位于公共领域。相反，要识别、消化和开发这些外部知识，需要企业研究人员的努力、专业知识和有目的的行动。吸收能力的理论依据是创新是历史累积和路径依赖的，如果企业以前没有获取某一快速演化的技术领域的知识，那么它将在该领域丧失消化和开发新信息的能力。吸收能力又可以具体分为获取、消化、转化和开发四种能力。企业需要成功地管理吸收能力的各个维度以获得优异的绩效。专注于获取和消化新的外部知识(潜在吸收能力)的企业能够持续更新他们的知识库，但他们可能承担信息获取的成本却无法从开发活动中获得收益。相反，专注于转化和开发(实际吸收能力)的企业可以通过开发活动实现短期利润但落入了竞争力陷阱，因此无法对环境变革作出快速反应。影响企业吸收能力的因素可以系统归纳为四大类：先验知识、研发能力、学习强度和学习方法以及组织学习机制，基于这四种因素可以制定吸收能力发展战略。
　　 企业需要成功地管理吸收能力的各个维度以获得优异的绩效。专注于获取和消化新的外部知识(潜在吸收能力)的企业能够持续更新他们的知识库，但他们可能承担信息获取的成本却无法从开发活动中获得收益。相反，专注于转化和开发(实际吸收能力)的企业可以通过开发活动实现短期利润但落入了竞争力陷阱，因此无法对环境变革作出快速反应。
　　 影响企业吸收能力的因素可以系统归纳为四大类：先验知识、研发能力、学习强度和学习方法以及组织学习机制，基于这四种因素可以制定吸收能力发展战略。
　　 二、整合能力是开放式创新模式中整合内、外部知识的关键所在
　　 整合能力是企业用以选择和提炼在新产品生产、制造流程或服务中所使用技术的方法的能力。提升整合能力的关键在于三方面：战略整合、知识整合和组织整合。其中，战略整合包含企业创新与创业精神的整合、技术创新战略与企业经营战略的整合、市场需求与技术方向的整合、对世界领先水平产品的战略性技术的整合。知识整合就是要建立企业的知识库，把企业现有的知识分门别类，进行加工和提炼，形成企业有系统、不断发展的知识资产。而组织整合是落实战略整合与知识整合的关键。组织整合必须做到：跨职能整合、充分沟通、协商合作。此外，企业整合创新的外部组织运作是企业与用户交流程度、企业与供应商交流程度、企业与高校、研究所交流程度。
　　 技术整合过程管理更要注意新旧技术的相融。其核心是合作各方的协同管理，为了适应创新的要求，要求在组织结构上逐步推行柔性化管理，并不同程度地与其他创新机构开展多层次的技术合作，例如联合开发、技术联盟、共建开发机构等等。技术整合小组的组织模式具有高度的柔性化和动态适应性，很容易与其他的创新机构建立技术整合联盟，以适应技术整合的多种技术、多种知识的要求。
　　 三、商业化能力是开放式创新最终成功的关键所在
　　 如何推动技术商业化是技术创新活动必须具备的重要能力。许多技术创新企业以为拥有一流的技术，创新就一定能成功。技术商业化成功有六个重要的影响因素：技术的知晓性、技术与现有产品线的关系、技术可行性与市场风险、技术成长曲线可能带动的市场潜力、推动技术商业化的有力人士、竞争因素与合作联盟。技术商业化的过程一般可以分为构想、孵化、展示、推广、衍生等五个阶段。
　　 技术扩散是一项技术从首次商业化应用，经过大力推广直到普遍采用阶段的过程。技术的市场扩散实际上就是新技术如何被用户接受的过程，因此是技术商业化的核心所在。技术经常表现出采用回报递增，因此产业网络外部性对其有重要影响。作者识别到了六种决定技术市场扩散结果的组织可控因素，分别为互补性产品可得性、技术的相对性能/价格比、互补性资产可得性、市场进入时机、顾客基群的规模及价值网络的规模。根据这些因素调整自身技术战略，组织可以迅速推进技术市场扩散的速度并占据优势地位。
　　 四、开放式创新模式下不同技术创新能力提升需要相应的战略选择
　　 本文认为，开放式创新模式下企业技术创新战略要想获得成功，必须重点考虑以下三个变量：战略联盟、新事业开发和商业模式。
　　 在开发一项新技术时，分别具备所需能力某些方面的各个企业可以组成联盟来共向他们的能力和资源，从而能够以更快的速度、更低的成本来开发这项技术。即使某个企业并不欠缺能力，仍然可能选择以合作的方式进行开发，目的是分散项目的风险。新事业开发是提升企业技术创新能力的重要工具，目前成为实践界和学术界都比较关注的一个问题，其兴趣来自于成熟企业自我更新和开发新机会而不仅仅是开发现有竞争力的需求。开放式创新模式下企业主要通过三种基本商业模式利用创新并获取价值：将创新应用到公司现有业务中；将创新转让给其它企业；建立新的风险投资公司，委托该公司在新的业务领域开发新技术。经营模式能够建立一个基本的组织框架，把组织资源和技术资源整合起来，并加以优化。商业模式涵盖面较为广泛，涵盖了组织中的各要素，如：组织要素、制度要素和管理要素等各个方面。这些要素在与技术要素的整合、互动、协同过程中，推动企业通过创新谋求更大发展。

目录

文摘

英文文摘

图目录

表目录

第一章 绪论

第一节 研究背景

1.1.1 探索新型创新模式的紧迫性

1.1.2 开放式创新理论的兴起

1.1.3 知识经济时代企业技术创新的趋势

1.1.4 开放式创新研究存在的问题

第二节 管理领域中的技术创新研究

1.2.1 产业技术演变理论

1.2.2 创新过程理论

1.2.3 内部风险投资理论

1.2.4 核心竞争力理论

第三节 研究目的与研究问题

1.3.1 研究目的

1.3.2 研究问题

第四节 研究方法、技术路线与研究框架

1.4.1 研究方法

1.4.2 技术路线

1.4.3 研究框架

第二章 开放式创新的理论基础与技术创新能力

第一节 开放式创新的特征

2.1.1 技术创新的两种模式

2.1.2 开放式创新的概念及动因

2.1.3 开放式创新的实践

2.1.4 开放式创新的利益相关者

第二节 技术创新能力

2.2.1 技术创新能力的内涵及结构要素

2.2.2 基于创新过程的技术创新能力分解

第三节 开放式创新与技术创新能力提升的互动关系

2.3.1 突破性创新和主导设计的演化速度加快

2.3.2 技术资源日益丰富化和扩散化

2.3.3 利用合作网络进行创新的趋势日益明显

本章小结

第三章 开放式创新中的吸收能力

第一节 吸收能力的概念和内涵

3.1.1 吸收能力理论发展的理论基础

3.1.2 吸收能力的内涵及其与技术创新的关系

第二节 吸收能力的构成及测度

3.2.1 吸收能力的构成

3.2.2 吸收能力的测度

第三节 吸收能力形成的关键影响因素

3.3.1 先验知识

3.3.2 研发投入

3.3.3 学习强度和学习方法

3.3.4 组织学习机制

第四节 吸收能力形成的案例研究

3.4.1 美的公司开放式创新案例分析

3.4.1 昆明制药公司开放式创新案例分析

3.4.2 春兰公司开放式创新案例分析

本章小结

第四章 技术整合能力的要素与组织设计

第一节 整合能力的理论来源

4.1.1 Marco lansiti的“技术整合”

4.1.2 百思特Best对“系统整合”的论述

4.1.3 整合能力培养中的关键问题

第二节 整合能力的关键组成要素

4.2.1 战略整合

4.2.2 知识整合

4.2.3 组织整合

第三节 基于整合能力的组织模式设计

4.3.1 传统技术开发的组织模式

4.3.2 技术整合对组织结构的要求

4.3.3 技术整合的组织模式及人员配备

第四节 新科公司开放式创新模式下的整合创新实践

4.1.1 新科VCD阶段的整合创新

4.1.2 新科DVD阶段的整合创新

第五节 中国企业提高整合能力的战略

5.4.1 根据技术的应用关联环境产生或形成产品概念

5.4.2 在产品系统层次上进行技术学习并掌握相应的架构技术能力

5.4.3 核心元件原始创新能力

本章小结

第五章 技术创新的商业化能力

第一节 技术商业化的重要成功因素及阶段

5.1.1 技术商业化成功的重要影响因素

5.1.2 技术商业化的阶段

第二节 技术的市场扩散

5.2.1 技术的市场扩散模式

5.2.2 网络外部性对技术扩散的影响

第三节 促进技术市场扩散的战略焦点

5.3.1 互补性产品可得性

5.3.2 相对性能/价格比

5.3.3 互补性资产可得性

5.3.4 市场进入时机

5.3.5 顾客基群的规模

5.3.6 价值网络的规模

本章小结

第六章 开放式创新中的创新战略

第一节 创新战略的变量

6.1.1 开放式创新模式下企业技术创新战略变量

6.1.2 战略变量的解析

第二节 构建学习型战略联盟吸收外部知识

6.2.1.学习型战略联盟是企业吸收能力发展的必然

6.2.2 基于吸收能力的学习型战略联盟的优势特征

6.2.3 学习型战略联盟的知识获取

6.2.4 日产公司利用战略联盟获取知识的案例

第三节 建立新事业整合知识以开发新技术

6.3.1 新事业开发的动机及评价标准

6.3.2 新事业开发单位的独立与共治

6.3.3 新事业开发跨越核心技术的挑战

6.3.4 明基公司的显示器新事业开发案例

第四节 设计新型商业模式推动技术的商业化

6.4.1 商业模式对开放式创新的意义

6.4.2 为新技术设计商业模式

6.4.3 施乐公司与日本复印机的商业模式

本章小结

第七章 开放式创新的组织基础

第一节 体制常规文化分析框架对技术创新能力的影响

7.1.1 体制

7.1.2 常规

7.1.3 文化

7.1.4 体制、常规、文化的关系

第二节 开放式创新的体制架构

7.2.1 技术创新的体制建设

7.2.2 一汽夏利技术创新的体制建设

第三节 开放式创新的组织常规建设

7.3.1 组织常规的一般性观点

7.3.2 支持技术创新的组织常规建设

第四节 开放式创新的文化建设

7.4.1 企业文化与技术创新

7.4.2 一汽夏利的企业文化建设

本章小结

第八章 结论和展望

第一节 主要结论

第二节 主要创新点

第三节 后续研究展望

后记

参考文献

附录

攻读博士论文期间主要科研成果发表的学术论文