管理机制设计模式及其在国有资产管理中的应用

摘要

管理者如何正确地做事，是管理科学、行为科学等学科研究的重要问题。管理行为不同层次的矛盾有其特殊性，可以选择不同的方法加以解决。论文采取组合研究的技术，将制度、人制、机制、自制这四种人类行为管理的手段进行管理适用性研究，“四制”模型的建立对行为管理的现象具有较强的解释力。同时，对行为管理的模式归结出20种情形，并指出在行为管理实践中，管理者所选择的行为管理模式可能是20种之一。这20种行为管理模式，彼此不存在优劣、高下之分，须依据一定的具体环境和适用条件加以选择应用，以实现行为管理的最终目标。 管理者与被管理者之间的利益冲突是永恒的。实践中，管理者经常不能去正视被管理者的利益，是通过一系列制度去限制被管理者的欲望，使每个参与者在教育过程中改变其追求，管理的有效性和成本可见一斑。对抗并不是解决管理问题的最有效的方法，管理者可根据完成任务的目标主动设局，引导被管理者在追求自己的利益时，也能同时实行设计者想要达到的预定目标。使被动管理变为主动管理成为可能。实际上，强调机制设计，可以避免直接面对对抗，将管理者与被管理者在规则中进行协调一致，使管理更加有效。而机制设计在学术上最为抽象，而且有很高的实用性。论文用5w1H法对机制进行了重点研究，尤其侧重于机制设计的具体方法的研究。为此，提出机制设计的0E模式，分五个步骤进行机制设计。 机制设计的0E模式强调两个关键问题，即机制运行目标的确定和改变系统均衡解的机制强制力选择，机制强制力选择其实质上是在改变原系统局中人的赢得，从而导致系统的均衡解发生变化。0E模式的过程为，通过选择适当的机制强制力，进行机制分析并求解出系统的均衡值，与预设的机制目标进行比较，反复筛选逐步逼近，最终人为地创造出一个竞赛场，在设定的规则下使机制自发的运行结果与预设的机制目标相吻合，便完成了一项机制设计工作。可见，机制设计实际上是反复的机制分析过程。 系统环境在不断变化，系统的参与者是具有主观能动性的人，目标任务的复杂多变性，而管理中的手段却具有相对的稳定性，这必然对管理带来挑战。掌握了管理机制设计的方法，当系统运行的环境发生根本变化时，可以针对性选择强制力，改变机制运行规则，实现机制的动态优化，以适应管理的需要。 系统运行的局势(格局)远比促进系统运行的其他要素更重要，系统均衡状态主要受机制运行的局势所影响。如果系统均衡是机制设计的倡导者所期望的，那么，说明系统运行的方向是对的，只需要加强系统运行的速度和质量：如果系统均衡不是机制设计的倡导者所期望的，那么，问题就不是系统运行的过程本身，而是系统运行的局势存在方向性错误，应该改变局势。因此，在机制设计的实践中，应重视设计系统运行局势。强制力(外力)和局中人的偏好可以改变对局双方的赢得函数，论文以博弈论作为机制分析的工具，利用典型博弈问题已有的研究成果，确定添设或限制强制力，具体给出了设局(设计)、识局(认识)、局势转换的思路和方法。 机制设计方法在国有资产管理中有广泛的应用背景，论文在解决委托人的道德风险问题、股权分置改革中非流通股股东向流通股股东支付对价的确定等方面进行了专题讨论，并设计了具体的系统运行机制。

目录

文摘

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第1章绪论

1.1研究背景

1.2国内外研究状况

1.2.1委托代理理论

1.2.2国有资产管理相关理论

1.2.3博弈论与信息经济学

1.2.4机制设计理论

1.2.5研究现状评述

1.3论文研究的思路与方法以及内容框架

1.3.1研究思路与方法

1.3.2研究主要内容及架构

第2章管理者行为理性再认识

2.1引言

2.2多维欲望空间下的行为选择模型

2.2.1理性人的一般选择

2.2.2行为选择基本的理论

2.2.3理性经济人对单欲望的行为选择

2.2.4理性经济人对多欲望的行为选择

2.2.5个体欲望类型的判别及其理性选择

2.3管理者角色的理性分析

2.3.1两个理性人之间的博弈

2.3.2决策双方是一个利益集团内具有隶属关系的两个主体

2.3.3管理者角色分析

2.4本章小结

第3章论行为管理手段的“四制”关系

3.1行为管理的分类模型

3.1.1标准化管理及制度描述

3.1.2针对性管理及人制评价

3.1.3规则化管理及机制概述

3.2“四制”及“四制”关系

3.3行为管理手段的选择

3.4国有资产管理者行为管理模式的选择

3.4.1国有资产固有功能引发的问题及治理的对策建议

3.4.2国有资产人格化主体缺位引发的问题及其对策建议

3.5本章小结

第4章机制设计方法的OE模式

4.1埃奇沃思箱形图模型的改进及启示

4.1.1生产的最优状态

4.1.2交换的最优状态模型的改进

4.1.3事例分析

4.1.4启示

4.2机制及机制设计

4.2.1机制的典型特点

4.2.2机制设计的一般规程

4.3机制设计的方法研究

4.3.1机制设计的步骤

4.3.2管理机制设计应注意的问题

4.4本章小结

第5章目标导向的机制设计

5.1引例——如何设计一种有效的激励约束机制

5.1.1案例背景

5.1.2施加强制力组合P1

5.1.3施加强制力组合P2

5.1.4施加强制力组合P3

5.2两人两纯策略博弈问题的分类及特点

5.2.1两人两纯策略非合作博弈问题只有两类均衡状态

5.2.2一个NASH均衡的分类及特点

5.2.3两人两策略双均衡博弈问题的分类及特点

5.2.4混合策略博弈问题

5.3几种典型博弈问题之间的转换

5.3.1“囚徒困境”的利用及转换

5.3.2“智猪博弈”的利用及转换

5.3.3“性别战”的利用及转换

5.3.4“鹰—鸽”的利用及转换

5.3.5混合策略的利用及转换

5.4目标导向的博弈类型选择

5.5本章小结

第6章国有资产委托人产生的机制设计

6.1国有企业改革中委托—代理关系的症结

6.2寻找委托人

6.2.1无限责任公司的利益特征

6.2.2定义及假设

6.3国有资产的抵押托管经营模式

6.3.1委托人投资组合风险模型

6.3.2委托人的风险投资分析

6.4本章小结

第7章国有股权浮动定价机制研究

7.1股权分置改革的概述

7.1.1国外国有股减持概述

7.1.2国有股权流通的必要性研究

7.1.3国有股权流通的改革历程

7.2股权分置改革的现状及制度缺陷

7.2.1股权分置及其改革的制度安排

7.2.2市场对股权分置改革的反映

7.2.3股权分置改革的机制缺陷

7.3国有股浮动定价机制研究

7.3.1股权分置改革的波及效应分析

7.3.2股权分置渐进改革的浮动定价策略

7.3.3浮动定价策略的评价

7.3.4对股权分置改革现状的评价

7.4本章小结

结论

致谢

参考文献

攻读博士学位期间发表的论文