成本-收益视角下国际脏钱竞争的诱因及对策研究

摘要

全球洗钱规模已高达2.85万亿美元(Walker，1999)，且有不断攀升的趋势。如此庞大的洗钱规模，不仅因为犯罪分子利用了国家监管的漏洞，也有国家主体积极竞争脏钱的功劳(Unger&Rawlings，2008;Masciandaro，2008)。因此，本文拟从成本-收益的视角，分析刺激脏钱竞争这种政治经济行为的诱因，国际脏钱竞争中呈现的利益分配格局，以及如何有效遏制国际脏钱竞争。
　　本文结合经济学、犯罪学的相关研究，深入分析了脏钱竞争对于经济增长、犯罪扩大、恐怖主义等方面的影响;建立国际脏钱竞争的成本-收益函数，在犯罪流动有限的背景下，分析了犯罪规模与国际脏钱竞争诱因的关系，以及脏钱竞争中形成的利益分配格局;从理论和实践两个方面对国际脏钱竞争进行对策研究。在国际脏钱竞争的诱因分析中，本文得出结论:(1)犯罪流动速度与脏钱流动速度的差异，造成了国际脏钱竞争中犯罪成本外溢的现象;(2)国家之间犯罪规模的差异诱发了国家对于脏钱竞争的决策差异，犯罪规模越小的国家越具有竞争脏钱的趋势;(3)在国际脏钱竞争的格局中，犯罪规模较小的国家处于有利地位，而犯罪规模较大的国家利益处于侵蚀状态。在脏钱竞争的对策研究中，本文提出相关建议:(1)提高国际惩罚机制的实施效率，包括开发独立的资金来源、加强国际反洗钱工作审查力度、加大国际脏钱竞争的惩罚力度;(2)建立国际援助机制，包括构建国际援助对象的筛选体系、丰富国际援助的实施主体、设立反洗钱共同基金;(3)加大联合宣传力度。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 问题的提出

1．2 研究目的和意义

1．2．1 研究目的

1．2．2 研究意义

1．3 研究内容、方法与逻辑结构

1．3．1 研究内容和方法

1．3．2 逻辑结构

第2章 基本概念与文献综述

2．1 基本概念

2．1．1 脏钱的定义和分类

2．1．2 洗钱的定义、手段和危害

2．1．3 脏钱竞争的相关概念和手段

2．2 关于国际脏钱竞争的文献综述

2．2．1 影响脏钱国际流向的因素

2．2．2 关于脏钱竞争的国际格局

2．2．3 关于反洗钱的经济学分析

2．2．4 脏钱竞争与监管套利

2．3 文献述评

第3章 脏钱竞争的影响

3．1 脏钱的主要来源

3．2 洗钱对经济增长的影响

3．3 洗钱对犯罪的影响

3．3．1 洗钱对于犯罪的倍增效应

3．3．2 犯罪流动视角下脏钱竞争的犯罪成本外溢

3．4 洗钱对恐怖主义的影响

3．5 其他影响

3．5．1 扭曲消费

3．5．2 扰乱市场竞争

3．5．3 国家名誉丧失

第4章 成本-收益视角下国际脏钱竞争的诱因分析

4．1 对于国际脏钱竞争的成本一收益分析

4．1．1 脏钱竞争成本-收益函数模型的由来

4．1．2 脏钱竞争的总成本函数

4．1．3 封闭经济下脏钱竞争的成本-收益函数

4．1．4 开放经济下脏钱竞争的成本-收益函数

4．2 国际脏钱竞争的静态博弈分析

4．2．1 静态博弈模型的选择

4．2．2 博弈模型的变量设置

4．2．3 国际脏钱竞争的决策分析

4．3 简要的实证检验

4．4 小结与讨论

4．4．1 犯罪规模差异对国家脏钱竞争的重要影响

4．4．2 短期内国际脏钱竞争的利益分配格局

4．4．3 长期内组织犯罪和恐怖主义的威胁全球化

4．4．4 国际脏钱竞争中的例外现象

第5章 国际脏钱竞争的对策分析

5．1 国际脏钱竞争对策提出的思路

5．2 国际脏钱竞争对策的理论探讨

5．2．1 国际惩罚下国际脏钱竞争的成本-收益分析

5．2．2 国际援助下国际脏钱竞争的成本-收益分析

5．2．3 关于脏钱竞争被发现的概率表达式的讨论

5．3 国际惩罚机制的实践及其问题

5．3．1 国际反洗钱组织的发展现状

5．3．2 “Name and Shame”策略

5．3．3 “Name and Shame”策略面临的问题

5．4 小结

第6章 案例分析——“避税天堂”巴拿马

6．1 案例背景

6．2 案例分析

6．2．1 巴拿马竞争脏钱的优势

6．2．2 惩罚机制对于巴拿马问题的作用

6．2．3 巴拿马问题的影响

6．3 小结

第7章 国际脏钱竞争对策的实施建议

7．1 提高国际惩罚机制运行效率

7．1．1 开发独立的资金来源

7．1．2 加强国际反洗钱工作审查力度

7．1．3 加大国际脏钱竞争的惩罚力度

7．2 建立国际援助机制

7．2．1 构建国际援助对象的筛选体系

7．2．2 丰富国际援助的实施主体

7．2．3 设立反洗钱共同基金

7．3 加大联合宣传力度

结论

致谢

参考文献

攻读硕士学位期间发表的论文