中国证券市场监管与风险控制

摘要

本文通过介绍西方国家的监管模式，分析我国证券市场的主要非规范行为、面临的主要风险及其成因，对完善我国证券监管体制，促进证券市场发展，提出了一些粗浅的政策性建议。另外，本文还对我国股票发行方式、证券交易清算制度、信息披露制度和内幕交易行为的防范措施等主要证券监管制度进行了专题研究. 本文共由六章组成，依次为绪论、我国证券市场与证券监管体系研究、西方国家证券市场监管和风险控制研究、我国证券市场监管的法制建设、我国主要证券监管制度专题研究、完善我国证券市场的监管机制和风险防范机制的政策性建议.第六章是本文的结论部分，前五章的介绍、分析和研究，是为第六章得出结论提供依据和服务。

目录

文摘

英文文摘

第一章绪论

1.1我国证券市场监管和风险控制问题的提出

1.2进一步研究证券市场监管和风险控制的必要性

1.3研究计划

1.3.1研究课题和研究目的

1.3.2内容结构

第二章我国证券市场与证券监管基本状况

2.1证券市场概述

2.2我国证券市场发展现状

2.2.1证券市场发展现状

2.2.2发展证券市场的意义

2.3我国证券市场的监管主体和监管方式

2.3.1证券监管的历史回顾

2.3.2证券监管主体

2.3.3证券监管方式

2.4我国证券市场监管基本状况

2.4.1证券市场和证券监管的主要特点

2.4.2证券市场监管乏力和风险失控的原因分析

2.5我国证券市场的风险分析

2.5.1证券市场风险的种类

2.5.2证券市场风险防范的必要性

2.5.3证券市场主要违法违规行为分析

第三章西方国家证券市场监管和风险控制研究

3.1西方国家证券监管主体设置的一般模式及评析

3.2西方国家证券监管采用的一般方式

3.3西方国家证券市场和香港证券市场改革的最新动态

3.3.1美国证券市场改革的最新动态

3.3.2英国证券市场改革的最新动态

3.3.3日本证券市场改革的最新动态

3.3.4香港证券市场改革的最新动态

第四章我国证券市场监管的法制建设

4.1我国证券市场法制建设的现状

4.2我国证券市场的主要法律制度

4.3《证券法》对证券市场监管的若干完善及其影响

第五章我国主要证券监管制度专题研究

5.1我国股票发行方式研究

5.2我国证券交易清算制度研究

5.3我国信息披露制度研究

5.4内幕交易行为及其防范措施研究

第六章完善我国证券市场的监管机制和风险防范机制的政策性建议

6.1我国证券监管机制应遵循的基本原则

6.2我国证券监管体制的目标模式选择

6.3完善我国证券监管体制、促进证券市场发展的政策性建议

参考文献

后记