社会资本的测度及其应用研究

摘要

资本是经济学中的一个基本概念。就其本质而言，它是一个不断扩展的概念，其内涵随着社会和经济的不断发展而日益丰富。从亚当·斯密“能够生产产品的物质资本或物质资本的象征物”，到马克思“能够带来剩余价值的价值”，以及舒尔茨和贝克尔的人力资本定义，资本的概念从具体的物质形态向广义的、抽象的层次扩展，其内涵不断发展和丰富。“社会资本”的概念就是由经济学的“资本”演变而来的。现代意义上的社会资本最早是由海尼凡(L.J.Hanifan，1916)提出的，后经皮埃尔·布尔迪厄(EBourdieu，1986)和科尔曼(J.Coleman，1988)等人的发展开始渗透到经济、政治、社会学等众多研究领域。 社会资本概念及其研究范式的提出是当今经济学和社会学研究内容和方法上的重要突破，是经济学家和社会学家关于促进经济和社会发展的资本结构的完善与创新。而社会资本理论正在发展和完善，如何精确地测量社会资本就成了制约社会资本理论发展的一个关键问题。在阿罗(1999)看来，社会资本概念最大的问题是无法测度及其定义的模糊性。弗朗西斯·福山(2003)认为社会资本概念的最大弱点之一，就是对于如何度量社会资本缺乏共识。林南(2005)认为社会资本理论的未来发展取决于理论本身及其概念测量的精致化。要使社会资本真正成为一种新的资本理论，就必须解决社会资本的测度问题。同时，在中国现有的发展环境下，经济高速增长，制度不断改革和完善，传统的物质资本和人力资本已无法解释全部的经济现象。从社会资本视角探讨中国的经济发展问题，无疑是一个较为有用的新尝试。通过完善社会资本的测度方法研究，构建完善的社会资本理论，从而推进社会资本在中国的应用，解释和研究中国特殊的社会经济现象，具有非常重要的意义。 本文一方面采用系统分析法，对社会资本的理论框架进行构建和梳理，明确社会资本的定义、性质、构成和层次等；另一方面，总结和评述国内外学者有关社会资本的测度方法，提出社会资本测度的框架设计，同时借鉴人力资本模型的测度方法，形成社会资本测度模型；最后，运用社会资本测度方法进行实证研究，检验测度方法有效性的同时，剖析社会资本在解决城市贫困问题的重要作用。各章节主要内容如下： 第一章为导论部分。这一部分首先对本文的研究背景和研究意义进行了阐述，其次介绍了本文的研究思路、结构和方法，最后指出了本文的创新和可能存在的不足。 第二章为社会资本理论研究。该部分主要是在国内外研究综述和文献评述的基础上，给出了本文有关社会资本定义的界定，并分析了社会资本的构成要素和性质。根据不同的研究视角，社会资本可以分为不同的层次。社会资本的科学分层是社会资本理论的重要组成部分，也是进行社会资本测度研究的条件和基础。国内外较为成熟的分层方式包括：个体、集体和国家社会资本，微观、中观和宏观社会资本，结构型和认知型社会资本，制度型和关系型社会资本，政府和民间社会资本，以及广义和狭义社会资本。 第三章为社会资本测度方法研究。该部分是在综述研究的基础上，对不同层次社会资本的测度方法进行探讨。针对不同的分析层次，可以采用不同的测度方法：1)个体层次社会资本的测度有直接测度法和间接测度法两种，其中直接测度法针对社会资本的各构成要素分别采用不同的方法，包括测度社会网络的提名法和定位法、社会网络分析法、网络测度模型、位置中心性模型、关系分析模型，测度信任的综合量表和信任测度模型，以及测度互惠、参与和共享的综合量表模型；间接测度法则借鉴人力资本测度的方法，从社会资本在有目的的行动中带来的收益(增加的收入和减少的成本)入手，包括收入测度法和成本测度法。2)集体层次社会资本主要是指协会、社区、企业或其他社会组织的社会资本，它的测度可以借鉴个体社会资本的测度方法，本文以社区和企业为例来说明其具体的操作方法。3)国家层次社会资本的测度则主要包括框架模型和理论模型，其中理论模型是借鉴生产函数和人力资本外部性模型构建的。其他层次社会资本的测度方法，在一定程度上与个体、集体和国家层次社会资本的测度方法相似。在分层次测度的基础上可以进行社会资本的综合测评。 第四章为社会资本测度方法的应用。采用个体层次社会资本的网络测度法，根据在成都和南充市的实地调查数据，运用SAS、SPSS、EVIEWS等统计软件，使用回归分析、非参数分析、因子分析等方法，对四川城市贫困家庭社会资本进行了测度和分析，并提出研究假设和进行检验。研究发现：1)所在城市和居住类型不同，贫困家庭的社会资本总量及其构成要素也不同；流动家庭的社会资本总量小于定居家庭。2)影响城市贫困家庭社会资本的因素有：户主工龄、家庭的联系情况、通讯水平和交往家庭对比情况等。对于不同城市和不同居住类型家庭的社会资本，其影响因素和影响程度也不同。3)社会资本对城市贫困家庭收入的增加有着显著的促进作用。除了社会资本的影响外，户主性别、家庭总人数、总支出和通信水平也会影响到家庭的收入情况。家庭的社会资本总量越高、总人数越少、总支出越大、通讯水平越高，家庭的贫困距就越大，其收入状况越好，贫困程度就越小。4)城市贫困家庭社会资本的影响因素和农户社会资本不同，社会资本总量对城市贫困家庭贫困程度的影响和农户增收效应也不同。 第五章为结束语。这部分给出了本文的规范分析结论、实证分析结论、社会资本在城市贫困和农户增收中作用的对比和思考，以及需要进一步研究的问题。

目录

文摘

英文文摘

声明

1导论

1.1研究背景

1.2研究意义

1.3研究思路和结构

1.4研究方法

1.5本文创新与不足

2社会资本理论研究

2.1社会资本理论研究综述

2.1.1国外研究综述

2.1.2国内研究综述

2.1.3对文献的简要评述

2.2社会资本的定义

2.3社会资本的性质

2.4社会资本的构成要素

2.5社会资本的分析层次

2.5.1个体、集体和国家社会资本

2.5.2微观、中观和宏观社会资本

2.5.3结构型社会资本和认知型社会资本

2.5.4政府社会资本和民间社会资本

2.5.5制度型社会资本和关系型社会资本

2.5.6狭义社会资本和广义社会资本

3社会资本测度方法研究

3.1社会资本测度方法研究综述

3.1.1国外研究综述

3.1.2国内研究综述

3.1.3对文献的简要评述

3.2个体层次社会资本的测度

3.2.1直接测度法

3.2.2间接测度法

3.3集体层次社会资本的测度

3.3.1城市社区社会资本的测度

3.3.2企业社会资本的测度

3.4国家层次社会资本的测度

3.4.1测度框架

3.4.2生产函数和外部性模型

3.5其他层次社会资本的测度方法

3.6社会资本的综合测评

4社会资本测度方法的应用—社会资本视角下四川城市贫困问题的实证研究

4.1四川城市贫困家庭社会资本的测度与分析

4.1.1数据来源和说明

4.1.2测度方法的选择

4.1.3测度框架和指标体系

4.1.4研究假设

4.1.5研究结果与发现

4.2四川城市贫困家庭社会资本影响因素的实证分析

4.2.1变量选取和方法说明

4.2.2研究假设

4.2.3研究结果与发现

4.3四川城市贫困家庭社会资本与收入效应的相关分析

4.3.1变量选取和说明

4.3.2研究假设

4.3.3研究结果与发现

5结束语

5.1研究结论

5.1.1规范研究结论

5.1.2实证研究结论与政策建议

5.1.3实证思考和对比——城市贫困家庭社会资本与农户社会资本研究的比较

5.2需要进一步研究的问题

附录

参考文献

后记

致谢

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