私人直接投资环境服务领域的路径和实现机制研究

摘要

环境服务是环境保护产业的三个组成部分之一,环境服务业的发展水平反映了一个国家的环保产业的发育情况,在发达国家,环境服务产值占环境保护产业总产值的50％以上。我国的环境服务起步较晚,发展水平不高。近年来,随着我国政府和民众对环境问题的日益重视,全社会对环境服务的需求也不断增加。但是,在经济转型时期,我国环境服务业仍然是以政府投资为主体,依靠国有企业按事业单位模式运营,这就造成了投资总量不足和经营效率低下这两个突出问题。而与此同时,我国的私人资本在数量上非常丰富,丰富的私人资本急于寻找投资机会。并且,我国民营经济的力量也越来越强大,从2002年起民营经济在国民经济中的绝对比重超过了50％。这些具有一定资金、技术和管理优势的民营企业在国内和国际市场上非常活跃,具备了较强的竞争实力,可以成为投资新型的环境服务领域的重要力量。正是在这样的背景下,本文研究私人资本直接进入环境服务领域的必要性和可行性、分析私人直接投资环境服务业可能面临的挑战、研究如何通过制度创新和政策制订来吸引私人资本的进入环境服务领域、探索私人资本投资各类环境服务项目的具体方式和路径问题。
　　 首先,本文对环境服务的概念和内容进行了梳理。由于国际上对环境服务概念的定义和分类的种类繁多,而我国对有关概念界定和分类与国外权威机构有着明显的差别,因此,本文通过比较研究,明确了论文所研究的环境服务范围和具体的内容划分。在此基础上,论文总结了处于经济转型期的我国环境服务业在投资和运营方面的多个特征,分析了未来我国环境服务业发展在资金、管理和专业技术等方面对私人直接投资的巨大需求,并讨论了目前私人资本直接投资我国环境服务业的法规、政策和制度条件。
　　 接着,本文分析了私人资本进入环境服务业可能面临的挑战。由于环境服务中的很多内容具有特殊属性,因此导致私人投资困难,这主要体现在三个方面:第一,一些环境服务具有公共物品属性,无法实现排他性供给,存在收费困难,追逐利润最大化的私人主体自然不愿投资该领域；第二,一些环境服务项目属于传统的自然垄断行业,政府为了防治过度竞争保证规模效应,通常会保护国有企业的垄断经营,限制私人投资者的进入；第三,一些环境服务内容具有明显的社会公益性,政府从履行公共职能的角度出发,通常会对社会公益性服务实施限价政策,并对服务的内容、数量和质量等进行严格的管制,面对较低的收益和严格管制带来的政策风险,私人投资者会存在很大的投资顾虑。当然,环境服务中也有一些内容并不具有任何特殊属性,因此在引入私人投资方面不存在任何制度性的困难,能够通过正常的市场途径顺利获得私人投资,不过,这部分环境服务内容不属于本文的研究对象,本文要研究的正是那些具有特殊属性,在吸引私人投资方面存在制度性“缺陷”的环境服务领域。
　　 针对如何促进私人直接投资上述具有特殊属性的环境服务领域问题,本文展开了深入研究。这是论文研究的重点,一共包括三个部分:第一,研究如何促进私人直接投资公共环境服务领域。本文认为尽管公共物品的“非排他性”导致了私人供给公共环境服务的失败,但是,通过一些特别的制度设置和技术安排,能够将“排他性”引入一些公共环境服务中,使得私人供给的矛盾至少得到部分解决。这些特别的制度设计包括:(1)环境私有产权界定,包括环境资源产权界定和环境排污产权界定。通过环境私有产权界定能够激发私人主体投资环境服务的积极性；(2)将环境服务和私人物品按照技术互补性、地域互补性或产业链关系进行捆绑,让私人主体在提供私人物品的同时完成公共环境服务的供给；(3)推行环境服务“俱乐部”供给模式,让“俱乐部

目录

文摘

英文文摘

1 引论

1.1 问题的提出

1.2 研究的设想

1.3 研究的方法

1.4 论文的框架

2 文献综述

2.1 关于环境保护主体的研究

2.2 关于环保产业投融资模式的研究

2.3 关于环境产权的研究

2.4 关于私人投资的界定和民营化的研究

2.5 在自然垄断领域引入有效竞争的研究

2.6 关于公私合作提供公益性服务的研究

3 我国环境服务业的内容、现状及对私人直接投资的需求

3.1 环境服务发展的国际背景分析

3.1.1 国际上对环境服务的定义和分类

3.1.2 国际环境服务业的发展状况

3.2 我国环境服务的内容、发展状况和未来资金需求

3.2.1 我国环境服务的定义和分类

3.2.2 我国环境服务业的发展状况和国际比较

3.2.3 我国环境服务业未来发展的资金需求

3.3 经济转型期我国环境服务业投资和运营的特征

3.4 经济转型期我国环境服务业对私人直接投资的需求

3.4.1 私人直接投资的含义

3.4.2 经济转型期我国环境服务对私人直接投资的需求

3.5 经济转型期私人直接投资环境服务的现实条件

4 私人直接投资环境服务面临的主要挑战

4.1 影响私人直接投资环境服务的主要因素

4.2 挑战之一:环境服务的公共物品性导致私人投资无效率

4.2.1 部分环境服务的公共物品属性分析

4.2.2 公共物品属性导致私人投资无效率

4.3 挑战之二:环境服务的自然垄断性导致私人投资进入受限

4.3.1 部分环境服务的自然垄断属性分析

4.3.2 自然垄断属性导致私人投资进入受限

4.4 挑战之三:环境服务的社会公益性导致私人投资困难

4.5 应对挑战的基本思路

5 私人投资公共环境服务的路径设计:引入“排他性”

5.1 引入“排他性”实现私人投资公共物品的理论分析

5.1.1 私有产权的界定

5.1.2 公私物品捆绑经营

5.1.3 俱乐部供给方式

5.2 私人投资公共环境服务的路径设计之一:环境产权界定

5.2.1 环境产权界定的含义

5.2.2 界定环境产权引入私人投资的实践

5.3 私人投资公共环境服务的路径设计之二:公私捆绑

5.3.1 公共环境服务与私人物品捆绑的模式

5.3.2 推行环境服务公私捆绑模式的原则

5.4 私人投资公共环境服务的路径设计之三:俱乐部供给

5.4.1 环境服务采取俱乐部供给模式的内涵

5.4.2 环境服务俱乐部供给模式的实践

6 私人投资自然垄断性环境服务的路径设计:创造“有效竞争”

6.1 创造“有效竞争”实现私人投资自然垄断业务的理论分析

6.1.1 自然垄断与有效竞争

6.1.2 有效竞争与私营化改革

6.2 私人投资自然垄断性环境服务的路径设计之一:特许经营权竞争

6.2.1 特许经营权竞争的含义

6.2.2 在环境服务领域开展特许经营权竞争引入私人投资的实践

6.3 私人投资自然垄断性环境服务的路径设计之二:区域间比较竞争

6.3.1 区域间比较竞争的含义

6.3.2 在环境服务领域开展区域间比较竞争引入私人投资的实践

6.3.3 推行环境服务区域间比较竞争的原则

6.4 私人投资自然垄断性环境服务的路径设计之三:业务分割与直接竞争

6.4.1 开展业务分割与直接竞争的主要方式

6.4.2 在环境服务领域开展业务分割和引入直接竞争的实践

6.4.3 开展业务分割与直接竞争的经验

7 私人投资公益性环境服务的路径设计:推行公私伙伴关系(PPP)

7.1 在社会公益性项目中推行公私伙伴关系(PPP)的理论分析

7.1.1 在社会公益性项目中推行公私伙伴关系的原因

7.1.2 推行公私伙伴关系的博弈分析

7.1.3 推行公私伙伴关系的交易成本分析

7.2 公私伙伴关系(PPP)的内容、分类和项目选择标准

7.2.1 公私伙伴关系的内容和分类

7.2.2 适合公私伙伴关系的项目选择标准

7.3 在社会公益性环境服务领域推行公私伙伴关系(PPP)的实践

7.4 公私伙伴关系(PPP)中的风险分担

7.4.1 公益性环境服务项目的风险识别

7.4.2 公益性环境服务项目的风险分担

8 私人直接投资我国环境服务领域的实现机制

8.1 界定私有化的环境资源产权和环境排污产权

8.2 构建引入私人投资环境服务的政策框架

8.3 建立环境服务定价规则和收费机制

8.4 规划和核销路径转变过程中的成本

8.5 私人直接投资我国环境服务的实现-以成都市环境服务业为例

8.5.1 成都市环境保护规划目标及资金需求

8.5.2 建立排污产权制度促进私人投资污染防治项目

8.5.3 打破行业垄断促进私人投资成都市污水处理业务

8.5.4 运用PPP模式促进私人投资成都市垃圾焚烧发电项目

9 结论

9.1 本文的研究结论

9.2 本文的创新点

9.3 进一步研究的方向

参考文献

在读期间科研成果简介

致谢