开放型经济对西部地区自主创新能力的影响研究

摘要

自主创新是中国取得全球竞争优势的必然选择，也是对外开放新战略的核心目标。在经济全球化与贸易投资一体化的进程中，中国在世界国际贸易领域的地位逐渐提升，且随着近年来中国对外投资政策由“引进来”为主转变为“引进来”与“走出去”并重，国际投资也得到进一步发展。国际贸易与国际投资带来的技术扩散极大地促进了新技术的交流与创新，成为发展中国家获得先进技术、实现自主创新的重要渠道，亦是其发挥后发优势的主要途径。目前区域创新能力基本形成稳定的格局:东部地区排名稳定且领先优势逐渐扩大，中西部地区整体仍然偏弱。长期以来，中国西部地区受地理区位、资源禀赋以及经济发展模式等因素制约，对外开放程度较弱。“一带一路”倡议是中国西部地区对外开放进程的一个新起点，应抓住重要机遇，提高开放型经济水平、完善对外开放格局、协调区域发展，以带动自主创新能力提升。
　　为寻求助推西部地区自主创新能力提升的有效路径，助力创新驱动发展战略实施，本文以开放型经济为视角，主要分产品市场开放和资本市场开放进行研究。首先分别对国际贸易、外商直接投资、对外直接投资以及自主创新能力的相关理论进行整理，并通过阅读相关国内外文献分别梳理国际贸易、外商直接投资和对外直接对自主创新能力的影响。其次结合相关数据分别对国际贸易、外商直接投资、对外直接投资和创新发展的现状进行分析。再次，进一步阐述了开放型经济对自主创新能力的作用机制。为进一步了解国际贸易、FDI和OFDI对自主创新能力的影响程度，利用社会网络分析法对西部地区和全国省际之间的国际贸易、外商直接投资以及对外直接投资的空间关联现状进行深入研究，通过空间面板数据模型对西部地区开放型经济对自主创新能力的影响进行分析，并与全国进行对比。结果显示，西部地区开放型经济影响自主创新能力的主要因素以及影响程度与全国存在较大差异，创新资本投入对自主创新能力影响强度最大，其次是创新劳动力投入、国际贸易、外商直接投资，影响强度最小的是对外直接投资。为切实推进西部地区自主创新能力的提升，本文基于西部地区实际发展情况，结合实证分析结果对西部地区通过开放型经济提升自主创新能力提出具有针对性的对策建议，以期缩小西部地区与东、中部地区自主创新能力的差距。

目录

声明

摘要

1．1 研究背景

1．1．1 全方位发展开放型经济是大势所趋

1．1．2 提升自主创新能力是各地必然选择

1．1．3 “一带一路”倡议为西部地区带来机遇

1．2 研究意义

1．2．1 理论意义

1．2．2 现实意义

1．3 研究内容

1．3．1 研究主要内容

1．3．2 技术路线图

1．4 国内外研究现状

1．4．1 国际贸易与自主创新相关文献综述

1．4．2 FDI与自主创新相关文献综述

1．4．3 OFDI与自主创新相关文献综述

1．4．4 文献述评

1．5 研究方法

1．5．1 理论研究与实证分析相结合

1．5．2 定性分析与定量分析相结合

1．6 主要创新之处

第2章 理论基础

2．1 自主创新能力相关理论

2．1．1 自主创新

2．1．2 自主创新能力

2．2 开放型经济相关理论

2．2．1 开放型经济的界定

2．2．2 国际贸易相关理论

2．2．3 国际直接投资相关理论

第3章 西部地区开放型经济和创新发展的现状分析

3．1 西部地区开放型经济发展的现状分析

3．1．1 西部地区国际贸易发展现状

3．1．2 西部地区外商直接投资现状

3．1．3 西部地区对外直接投资现状

3．2 西部地区创新发展的现状分析

3．2．1 创新规模发展

3．2．2 创新结构优化

3．3 本章小结

第4章 开放型经济影响自主创新能力的机制

4．1 国际贸易对自主创新能力影响机制

4．1．1 直接技术购买

4．1．2 竞争效应机制

4．1．3 规模效应机制

4．1．4 传染效应机制

4．2 FDI对自主创新能力影响机制

4．2．1 直接技术引进

4．2．2 产业关联机制

4．2．3 人才提升机制

4．2．4 竞争示范机制

4．3 OFDI对自主创新能力影响机制

4．3．1 直接技术转移

4．3．2 成本分摊机制

4．3．3 人才流动机制

4．3．4 模仿跟随机制

4．4 本章小结

第5章 西部地区开放型经济影响自主创新能力的实证分析

5．1 西部地区国际贸易、FDI以及OFDI的空间关联分析

5．1．1 数据收集及处理

5．1．2 模型构建

5．1．3 社会网络分析

5．2 空间面板数据模型分析

5．2．1 基础模型构建

5．2．2 空间面板模型理论

5．2．3 空间面板模型设定

5．2．4 变量说明与数据来源

5．2．5 实证分析

5．3 结论分析

5．3．1 西部地区开放经济对自主创新能力的影晌

5．3．2 西部地区与全国开放型经济对自主创新能力影响对比分析

第6章 开放型经济提升西部地区自主创新能力的对策建议

6．1 加大国际贸易开放程度

6．2 注重外资引进量质提升

6．3 加强对外投资技术吸收

6．4 落实科技成果转移转化

6．5 健全人才优先发展体系

结论

致谢

参考文献

攻读学位期间取得学术成果