打击IUU捕捞国际管理制度和对策研究

摘要

非法、不报告、不管制捕捞（IUU）严重破坏了海洋环境的可持续性。据联合国粮食及农业组织（FAO）的报告显示，全球52%的主要渔业资源处于完全开发状态，17%处于过度开发状态，6%处于衰竭状态，而IUU捕捞是造成这种困境的主要因素。据估计，每年全球IUU捕捞量达到1100至2600万吨，损失共计100至235亿美元。一些科学家预计，如果按这种衰退的速率持续下去，到2048年绝大多数肉食性鱼类将衰竭。 IUU捕捞还直接影响了发展中国家的经济状况。据估计，每年IUU捕捞对发展中国家造成的经济损失达90亿美元，其中非洲国家的损失为10亿美元，包括几内亚、利比亚、莫桑比克、肯尼亚、塞舌尔群岛、塞拉利昂、安哥拉、纳米比亚、索马里、巴布亚新几内亚，这些国家的损失共计3.72亿美元，占捕捞总产值的19%。在亚太地区，IUU捕捞每年造成的损失达58亿美元，渔获产量计350-810万吨，占总产量8%-16%。仅印度尼西亚，其因IUU捕捞造成每年的损失就达40亿美元，而菲律宾的经济损失为每年8.94亿美元。 综上，IUU捕捞可对海洋生态系统和赖以生存的人们造成直接和间接的影响，其后果不断扩大。 本文以IUU捕捞问题为研究对象，从IUU捕捞的概念、危害和形成原因着手，叙述打击IUU捕捞的国际背景和研究现状，其次，将分析预防、制止和消除IUU捕捞国际渔业文件和国际实践。而中国有关IUU捕捞的定义、政策文件和实践几乎均为空白，因此对中国具有借鉴作用。 考虑到中国有关IUU捕捞成因的经济学定量实证分析较少，主要是由于涉及IUU捕捞的数据难以获取，所以相关研究方法也较为单一，更是缺乏计量统计的分析方法。本文根据两项经济学理论来研究53个国家领水从事IUU捕捞的情况，即理性选择理论和情境预防理论，基于空间计量统计学，采用了地理加权模型（GWR）与传统最小二乘法（OLS）的实证分析法和比较分析法，试图获取对IUU捕捞程度具有显著影响的解释变量，并进行主要原因分析。实证结论如下：GWR模型相对于OLS模型具有更好的空间变化描述能力，可表达IUU捕捞程度随着不同影响因素和空间位置变化的影响，采用了 AIC准则及其值反映了对观测数据的拟合度，并选定了“多元回归模型下的所有预期变量”作为最佳样本，采用了蒙特卡洛检验法测定了预测变量的回归系数是否随着空间位置具有显著非平稳性，以及预期变量与结果变量间关系是否存在空间变异。分析的关键是测定对IUU捕捞活动具有抑制作用和促进作用的因素，并检验这些因素对IUU捕捞的影响是否会因空间发生改变。其中，抑制因素有：MCS制度的实施力强，即对渔船的监控及巡逻监督能力强；促进因素有：主要商业性目标鱼类资源富集度高、方便港口可入性高。以上抑制因素和促进因素都能对IUU捕捞程度起到显著性的预测、解释和影响作用，其中，OLS模型表明，“国际目标性鱼类数量”、“监测、控制和监督（MCS）情况”是影响最大的解释变量；当把空间地理位置纳入考虑时，即通过GWR模型，则“国际目标性鱼类数量”、“方便港口（POC）进入情况”为影响最大的解释变量。实证结果同时也反映了只要是MCS执行力差、对渔船巡逻监督能力薄弱的国家，从事IUU捕捞活动的情况总是严重的，而这个糟糕状况与该国所处的地理位置无关。基于这个角度，可能的原因有以下几点： 第一，主要从事IUU捕捞活动的国家多数是那些不情愿改善其状况的国家，因为它们对海洋资源作为主要食物来源的依赖性太强。 第二，除了态度因素外，通常这些国家也没有能力实施强力的渔业管理制度和政策，也没有能力投入更多的巡逻监督设备和资源。 第三，许多IUU捕捞严重的国家，其糟糕的政治管理和腐败也是重要因素。 第四，渔业资源禀赋也是IUU捕捞的主要诱因之一。 第五，方便港口（POC）是走私 IUU捕捞渔获物的重要通道，许多港口严重受到IUU捕捞的牵连，特别是南亚、东南亚国家和绝大多数欧洲国家。 为了分析IUU捕捞问题，不仅需要了解IUU捕捞发生的场所，更需要掌握非法渔获最终是如何流入市场的。本文从这一角度出发，以中国对美出口的主要捕捞水产品为例，分析其IUU渔获情况。研究方法如下：首先通过量化2014年中国主要输美捕捞水产品（青鳕、鲑鱼、蟹）中IUU渔获的数量比例，并对比各主要出口国的情况，发现中国流入美国的IUU渔获占比很大，继而通过中国对美出口水产品供应链为切入点，研究并找出原因：水产品供应链不透明、中国水产品加工来料为IUU渔获的比例很高。其次，分析美国近年来打击IUU捕捞的措施，尤其是最近美国通过了《进口水产品应对IUU及水产品欺诈的追溯识别机制》草案，该法案拟采取贸易管制措施对IUU进行打击，更是对中国捕捞水产品的巨大考验。 本文最后提出了一些用以应对公海IUU捕捞问题的建议。例如，通过加强MCS制度执行力和巡逻监督能力来提高被察觉风险；减少经济回报以保护国际目标性商业鱼类种群；加强对方便港口的审查等。 中国作为一个海洋捕捞大国，有责任也有义务为预防、制止和消除IUU捕捞而做出努力，以维护中国负责任渔业大国的形象。 从经济学角度来解释IUU捕捞成因及其影响力，并找到有关措施可作为中国今后打击IUU捕捞的发展方向，同时也给中国渔业管理带来了启示。

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引言

1. 研究目的与意义

2.国内外研究现状

第1章 控制IUU捕捞的国际背景

1.1 IUU捕捞的概念

1.2 IUU捕捞的危害

1.3 IUU捕捞的形成

1.4 小结

第2章 有关打击IUU捕捞的国际管制措施

2.1 国际控制IUU捕捞的努力

2.2 国际打击IUU捕捞的责任主体

第3章 对打击IUU捕捞国际（区域）文书的探讨

3.1 主要国际文书及区域性管理条例

3.2 对以往打击IUU捕捞国际文书的研究

3.3 船旗国表现自愿准则

3.4 结论

第4章 IUU捕捞影响因素的经济学评估

4.1 理性选择理论、情境预防理论及IUU捕捞

4.2 研究方法

4.3 模型诊断

4.4 结果与讨论

4.5 政策建议

第5章 从供应链角度分析中国IUU渔获进入美国市场的原因

5.1 中国远洋渔业与水产品贸易现状

5.2 中国主要输美捕捞水产品IUU渔获占比大

5.3 成因分析

5.4 美国打击IUU捕捞的主要措施

5.5 结果与讨论

结论

1. 本文主要观点和建议

2. 本文的创新之处

参考文献

致谢