国外民事登记制度及其对我国户籍制度改革的启示

摘要

当前,我国正在逐步推进户籍制度改革,系统研究国外民事登记制度对推进改革具有重要的理论意义和实践价值。本文采用文献集成法、比较研究法、问题导向法、实证分析与规范分析结合法,基于理论探索和实践分析两条思路,对世界各地不同发展时期的民事登记制度进行了系统研究。全文主要分为三大部分,理论基础部分为第一章,主要闸明选题意义、回顾已有研究、梳理理论意涵并提出问题,实证分析部分为第二至第五章,第三部分为总结与提升。
　　首先,本文系统梳理了国外不同制度类型和不同发展阶段国家的民事登记制度,总结民事登记制度在各国的社会管理功能和基本运作模式,以及在制度转型过程中发生的变化,并对与我国有历史可比性和现实可比性的国家(地区)的民事登记制度进行深入探讨;在此基础上,文章从立法建设与立法主义、身份制、人口登记与统计、迁移与居住许可、社会管理的实现途径等方面对国外民事登记制度与我国户籍制度进行对比分析;最后,从理论和实践两方面提出国外民事登记制度对我国户籍制度及其改革的启示意义。通过国外民事登记制度的实证研究,得到如下结论:
　　(一)与国外民事登记制度相比:我国户籍管理立法建设滞后,户籍身份事项管理采取“属人主义”而区别于国外普遍实行的“属地主义”;国外的现代民事登记管理并不存在身份上的不平等,而当代中国的户籍身份仍具有等级性和世袭性,与种姓制度等现代身份制度有着本质的区别的是当代中国的户籍身份制并不具有阶级对抗性;因经济发展水平不同及制度设计差异,世界各国民事登记内容的繁简程度不同,我国采取以家庭为单位的户籍登记方式,区别于西方国家普遍采取的以人为单位的登记方式,这种登记方式差异的实际效应更体现在人口信息的获取与动态统计上,我国户籍登记的常规人口统计手段已经越来越难以反映真实的人口变动信息;我国公民基本可以实现居住地的自由选择,但尚未实现户籍迁移、法律意义上的迁徙自由,户籍迁移实行事前许可制,与国际惯例不符;就社会管理的实现途径而言,我国户籍制度与国外的差别主要体现在信息化程度较低、管制性较为明显。
　　(二)从国外民事登记制度看我国户籍制度及其改革:第一,户籍制度在不同地区和不同历史时期以不同的形式和强度存在着,它既不是计划经济的产物,也非中国所特有。将世界各地的户籍制度置于宏观的历史背景下进行考察,可以发现,户籍制度的功能变迁具有鲜明的时代特点,而当前中国的户籍制度仍具有“封建时代”的属性。因此,对中国户籍制度不能存有太多偏见,而应历史地评价它的功能和功过,制度本身不应成为备受责难的对象,必须避免形成将中国户籍制度过度“特例化”的倾向。第二,当代中国户籍制度既延承和变通了传统户籍制度的等级性、世袭性,以及社会治安与人口统计合一的功能,又具有相当程度的“苏联元素”。其中,制度基础由家庭关系转变为劳动关系是中国户籍制度对苏联制度的最大借鉴,招生录取、国企招工录用、工作调动、参军这几条户口身份转换途径无一不体现着正式的劳动关系。第三,户籍制度并不必然导致社会排斥。当代中国户籍排斥与国外种姓排斥、种族排斥、经济排斥、政治排斥存在明显差异,不同类型的社会排斥对各国的城市化进程和经济发展也有着显著不同的影响。第四,移民的冲击逐渐模糊着身份的制度界线,但这并不代表真正的身份意义的消失,原住民的身份价值是长期存在的,移民的进入并不会降低原住民的身份价值,移民只有试图提高自己的身份才能与原住民平等圣诞、融合,但这是一个长期的过程,甚至需要将希望寄托在下一代人的身上。尤其在中国存在户籍显性约束的条件下,流动人口的城市融合过程会更慢,时间要求也更长。第五,流动人口的非永久性迁移是工业化和城市化进程中一种普遍、必然的现象,绝非依附于户籍制度、通行证制度之类的具有限制人口迁移功能的制度实体而存在,虽然流动人口的非永久性迁移在我国因户籍制度的存在被进一步强化,但必须客观认识户籍制度改节在促进人口迁移和城市化方面的有限作用。第六,中国户籍制度改革应该与城市化进程相关联,在快速城市化阶段应该适当保持户籍制度的身份功能,让户籍制度为城市化进程的稳定性服务,但在这个过程中,户籍制度的身份功能一定要慢慢淡化。第七,在农村基本社会保障尚不健全的条件下,土地是流动人口的基本生活保障和最后防线,户籍制度改革过程中针对农地制度的设计应充分尊重流动人口的利益、意愿和选择,以避免重蹈拉美覆辙。第八,推进户籍管理立法,逐步完善人口登记与管理体制,向以人为主的动态管理转变,分时期、按步骤建立人口管理信息系统,短期内可尝试人口定点追踪获取区域人口信息。

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第一章 绪论

1.1 问题的提出

1.2 研究的概念、理论与方法

1.2.1 研究的相关概念

1.2.2 理论基础与设问

1.2.3 研究方法

1.3 研究内容、创新与不足之处

第二章 苏联和东欧国家的通行证制度

2.1 沙俄的通行证制度

2.1.1 沙俄通行证制度的建立

2.1.2 沙俄通行证管理的巅峰

2.1.3 农奴制改革后的通行证制度

2.1.4 沙俄时期的人口登记与统计

2.1.5 沙俄时期的人口迁移与城市化进程

2.2 苏维埃早期的劳动手册和身份证制度

2.2.1 内战时期的劳动手册制度

2.2.2 新经济政策时期的身份证制度

2.3 苏联的通行证制度

2.3.1 斯大林时期的通行证制度

2.3.2 1974年至苏联解体前的通行证制度

2.3.3 苏联的人口登记与统计

2.3.4 苏联的人口迁移与城市化进程

2.3.5 苏联通行证制度对大城市规模的控制

2.4 转型时期前苏联国家的通行证制度

2.4.1 俄罗斯的通行证制度

2.4.2 其他独联体国家的通行证制度

2.4.3 波罗的海国家的通行证制度

2.5 东欧国家的通行证制度

2.5.1 波兰的通行证制度

2.5.2 阿尔巴尼亚的通行证制度

2.5.3 其他东欧国家的通行证制度

2.6 本章小结

第三章 西欧的民事登记制度与美国的社会保障号制度

3.1 西欧国家的民事登记制度

3.1.1 西欧民事登记制度的演变及功能变迁

3.1.2 西欧民事登记制度的管理体制

3.1.3 基于民事登记的人口统计

3.1.4 申根协定——跨越国界的迁徙自由

3.2 美国的社会保障号制度

3.2.1 美国的民事登记管理

3.2.2 社会保障号制度

3.2.3 人口迁移管理

3.3 本章小结

第四章 东亚国家和地区的户籍制度

4.1 日本的户籍制度

4.1.1 古代日本的户籍制度

4.1.2 近现代日本的户籍制度

4.1.3 当代日本的户籍制度

4.2 朝鲜和韩国的户籍制度

4.2.1 古代朝鲜的户籍制度

4.2.2 甲午更张时期大韩帝国的户籍制度

4.2.3 日据时期朝鲜半岛的户籍制度

4.2.4 光复后朝鲜和韩国的户籍制度

4.3 中国台湾省的户籍制度

4.3.1 荷据至清领时期台湾的户籍制度

4.3.2 日据时期台湾的户籍制度

4.3.3 光复初至戒严时期台湾的户籍制度

4.3.4 解严以来台湾的户籍制度

4.4 本章小结

第五章 拉美和非洲国家的民事登记制度

5.1 拉美和非洲国家的民事登记制度变迁

5.1.1 拉美和非洲国家民事登记制度的建立

5.1.2 拉美和非洲国家民事登记制度的发展

5.1.3 拉美和非洲国家民事登记制度的现状

5.2 典型分析:巴西的民事登记制度

5.2.1 巴西民事登记制度的建立

5.2.2 巴西民事登记及人口动态统计的基本架构

5.2.3 巴西民事登记制度的主要功能

5.2.4 巴西的乡—城人口迁移与城市化进程

5.3 典型分析:南非的通行证制度

5.3.1 南非殖民时期的通行证管理

5.3.2 南非种族隔离时期的人口登记与管理制度

5.3.3 南非过渡与改革时期的人口管理制度

5.3.4 通行证控制下的南非人口迁移与城市化进程

5.4 本章小结

第六章 我国户籍制度与国外民事登记制度的比较分析

6.1 立法建设与立法主义

6.2 身份制

6.3 人口登记与统计

6.4 迁移与居住许可

6.5 社会管理的实现途径

第七章 从国外民事登记制度看我国户籍制度及其改革

7.1 户籍制度在不同历史时期以不同的形式和强度存在着,必须避免将中国户籍制度过度"特例化"的倾向

7.2 当代中国户籍制度具有相当程度的"苏联元素"

7.3 户籍制度并不必然导致社会排斥,当代中国的户籍排斥与国外基于种姓、种族等维度的排斥机制存在明显差异

7.4 流动人口的冲击逐渐模糊着户籍身份界线,但这并不代表真正身份意义的消失,市民身份价值将长期存在

7.5 客观认识户籍制度改革在促进人口迁移和城市化方面的有限作用

7.6 在快速城市化阶段应适当保持户籍制度的身份功能,让户籍制度为城市化进程的有序化和稳定性服务

7.7 户籍制度改革过程中针对农地制度的设计应该充分尊重流动人口的利益、意愿和选择

7.8 推进户籍管理立法,逐步完善人口登记与管理体制,分时期、按步骤建立人口管理信息系统

附录

参考文献

后记