中国证券公司直投业务内部风险控制制度研究

摘要

本文围绕直投业务内部风险控制这一主线,以内部控制理论、风险投资理论为基础,借鉴国外直投业务以及国内证券投资基金内部风险控制的相关经验,从微观层面,针对证券公司特定主体,结合中国现阶段监管层对证券公司直投业务的界定,分析目前中国证券公司直投业务内部风险控制制度设计中的薄弱环节,提出适合中国证券公司直投业务的内部风险控制机制建设的建议。此外,本文超越现阶段直投业务的操作模式,解析基金模式下内部风险控制特征,为证券公司在直投业务未来运作模式下如何建立相关内部风险控制机制提供了可资借鉴的内容。