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The study on the internal control systems in underwriting business of china securities firms

机译:中国证券公司承销业务内部控制制度研究

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摘要

证券公司(投资银行)作为证券市场中最主要的主体之一,发挥着重要的投资服务中介职能,其中证券承销业务,是证券公司业务中重要的核心业务。长期以来,由于各种原因,我国证券公司的承销业务几乎成为无风险业务,对专业服务水平的要求也不高,因而不重视承销业务的内部控制建设,导致内部控制建设总体水平低下。随着我国证券市场的快速发展,整个市场进入一个较长的调整期,出现了新的特征,对证券公司的竞争实力、专业能力提出了越来越高的要求。为了在激烈的竞争中生存下来,并脱颖而出,证券公司必然要在专业服务能力和内部控制能力两方面同时下功夫,偏一不可。本文第一章首先叙述几个证券公司风险代表性案例,突出说明了缺乏承销业务内部控...
机译:证券公司(投资银行)作为证券市场中最主要的主体之一,发挥着重要的投资服务中介职能,其中证券承销业务,是证券公司业务中重要的核心业务。长期以来,由于各种原因,我国证券公司的承销业务几乎成为无风险业务,对专业服务水平的要求也不高,因而不重视承销业务的内部控制建设,导致内部控制建设总体水平低下。随着我国证券市场的快速发展,整个市场进入一个较长的调整期,出现了新的特征,对证券公司的竞争实力、专业能力提出了越来越高的要求。为了在激烈的竞争中生存下来,并脱颖而出,证券公司必然要在专业服务能力和内部控制能力两方面同时下功夫,偏一不可。本文第一章首先叙述几个证券公司风险代表性案例,突出说明了缺乏承销业务内部控...

著录项

  • 作者

    罗芳钧;

  • 作者单位
  • 年度 2005
  • 总页数
  • 原文格式 PDF
  • 正文语种 zh_CN
  • 中图分类

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