组织战略导向下的项目组合配置研究

摘要

项目组合管理以项目化的思维和方式，通过项目的选择及配置组合实现组织的战略及子战略，并使组织的战略目标指导项目管理工作，对实现组织战略的项目组合进行动态配置和优化管理。如何确保项目目标与组织战略目标的一致，如何在资源有限而项目众多的情况下使项目组合配置最优等成为影响组织发展的重要问题，归结起来就是组织战略层面的项目组合管理，尤其是战略导向的项目组合配置的模式与方法。
　　本文基于对相关理论研究的综述分析和对比研究，定义了项目组合管理的概念及特征，设计了项目组合管理的流程模块，提出了组织战略导向的项目组合配置的理论框架模型。应用模糊数学、双层规划、多目标规划、背包问题等模型与方法，分析了组织战略目标的权衡、分期及多元化的要求，结合组织资源的有限性和风险承受能力约束，分别构建不同战略目标要求导向下的项目组合配置模型，设计了相应的求解算法，并通过实例和软件进行了验证和分析。本文研究的主要创新点及成果如下：
　　（1）设计了组织战略导向下的项目组合配置框架，提出了组织战略导向的三维度视角模型，界定了战略目标导向下的项目组合配置模型的核心要素。提出项目组合配置的组织战略目标导向的创新视角，引入项目组合对传统的战略层次理论进行了突破，从组织战略的多目标权衡、战略目标的阶段化分解和战略的多元化等三个维度分解和定义，并在此基础上分别建立、设计算法、求解并验证不同维度的战略导向下的项目组合配置模型，这是本文区别于以往项目组合选择模型的特征。分析了项目组合配置的组织战略目标导向及资源风险约束条件。借鉴SAM与CSFs项目战略对应度的评估思路和框架，引入 BSC分解组织战略目标，筛选项目组合的战略对应度评估指标，组织的战略目标通过 BSC转化为相对具体的、明确的、可以执行的评估指标，将项目组合目标与组织战略目标紧密对应，并提出了基于 DEA的战略对应度评价方法。引入实物期权理论与方法评估项目组合的财务收益，对不确定性进行处理和转换，将价值评估投资决策问题转化为项目实物期权定价问题，以便于应对项目组合的风险和不确定性克服原有的传统方法在灵活性方面的不足。分析组织项目组合配置的资源成本约束与冲突，考虑资源的分类、相互转换及柔性约束处理。分析项目组合的风险因素，提出其度量标准与方法，处理项目组合配置风险约束条件。
　　（2）构建权衡战略导向下的项目组合模糊多目标权衡配置模型。将项目组合配置的战略目标对应度和组合财务收益作为需要均衡的目标，引入三角模糊数表示项目信息的不确定性，构建模糊多目标的双层规划模型，运用可能性理论对模糊数进行转化，设计伸缩性指标?Zk对多目标进行权衡处理，引入相关企业实际案例，通过实例数据处理对构建的模型及设计的求解方法进行验证，结果表明综合考虑项目组合配置的组织战略贡献度和组合收益的权衡配置最优解比单独考虑某一个单一目标兼顾并提升了项目组合配置各方利益，权衡处理后更加合理。
　　（3）构建分期战略导向下的项目组合滚动配置模型。针对组织的战略目标时间分解后的每个战略计划执行期，采用项目化的方法筛选项目进行组合滚动配置，考虑项目生命周期与组织战略计划执行期的对应，提出了项目组合滚动效益、资源增益和风险累积，设计了启发式—遗传算法作为模型求解方法，结合案例背景，通过项目组合滚动配置实例和MATLAB软件对上述分期战略导向下的项目组合滚动配置模型进行模拟和求解，结果表明本文提出的分期战略导向下的项目组合整体滚动配置效果好于传统的分阶段单次项目组合配置决策效果，具有明显优势。
　　（4）构建组织多元战略导向下的项目组合协同配置模型。建立了多元化战略导向下的项目组合配置多背包模型，并考虑了多项目组合的资源公用与风险管理，设计了贪心法的混合遗传算法，引入实际案例，通过实例验证了模型和算法的可行性；基于生态学的Logistic理论，建立了组织多元化战略导向下的多个项目组合之间的战略协同模式，通过对产出水平变化的刻画来描述战略协同模式的稳定性条件及演变过程，为组织项目组合战略协同提出建议。

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中文摘要

英文摘要

目录

1 绪 论

1.1研究背景、目的及意义

1.2研究的方法及问题提出

1.3研究思路与文章结构

1.4论文的创新点

2 理论综述

2.1项目组合管理与流程

2.2项目组合配置模型

2.3现有研究不足

3 组织战略导向下的项目组合配置框架设计与核心要素分析

3.1项目组合配置的战略导向视角与核心要素

3.2基于BSC与DEA的项目组合战略对应评估

3.3组织项目组合财务收益评估

3.4组织项目组合资源配置与约束

3.5组织项目组合风险分析与评估

3.6本章小结

4 权衡战略导向下的项目组合模糊多目标配置模型

4.1战略权衡与项目组合模糊多目标配置

4.2项目组合模糊多目标规划模型

4.3模型求解过程与方法

4.4案例分析与结论

4.5本章小结

5 分期战略导向下的项目组合滚动配置模型

5.1战略分期与项目滚动配置

5.2项目组合滚动配置模型

5.3启发式—遗传算法设计

5.4案列分析与结论

5.5本章小结

6 多元战略导向下的项目组合协同配置模型

6.1战略多元化与项目组合协同配置

6.2项目组合协同配置多背包模型

6.3基于logistic多项目组合的战略协同分析

6.4本章小结

7 总结与展望

7.1总结

7.2展望

参考文献

致谢

攻读博士学位期间发表的学术论文和参加科研情况

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