公共组织运作中的行为控制问题研究

摘要

当前，由公共组织主导的社会结构和体制正处于“转型”的关键时期，能否建立一个规范、高效运转的公共组织，是关系到国计民生的大事。如何控制公共组织运作中的机会主义行为，保证权力行使及责任履行过程中的公平性和公正性，实现公共利益的最大化，是亟待解决的突出问题。 委托代理理论作为新制度经济理论中最具方法论和规范性的流派之一，其理论核心是设计一种合理的控制机制，给代理人提供各种激励和约束，使代理人按照委托人的预期目标努力工作，使委托人与代理人在相互博弈的过程中实现“双赢”的格局。其有效的控制机制，不仅在私人组织中得到了广泛的应用，而且逐渐拓展到公共组织中来，对当代公共组织运作中行为控制机制的研究，具有较大的影响。 在公共组织中委托代理关系客观存在的前提下，可以将公共组织的运作管理理解为相互作用的不同主体之间的委托代理关系，在这种关系中，委托人和代理人以一定的契约为基础，互相寻求自己的利益和最优交换模式。 然而，公共组织管理目标、组织结构、所处外部环境等自身性质的特殊性，公职人员人格主体的特殊性以及机会主义本身的隐蔽性，决定了在委托代理的过程中机会主义行为产生的必然性。而且由于缺少市场机制和私人利益的显性约束，公共组织中的机会主义行为没有理由比私人组织少，反而有更大的生成空间。和私人组织管理一样，为了弥补强制性制度安排的局限性，在承认强制性制度安排对行为控制的基础作用的同时，必须进一步加强对公共管理者行为的控制，即注重激励约束的作用，通过制度设计与选择将公共利益的提升与个人利益“捆绑”起来，借助管理者对自我利益关注或追求时释放的“理性”力量(自足的动力和最优化的努力)，实现社会福利或公共收益的增长。 为此，笔者在分析公共组织中行为控制机制运行机理的基础上，引入委托代理理论作为行为控制机制问题分析的基本框架，在梳理委托代理理论的主要内容、本质特征及前提架设的基础上，对委托代理理论在公共组织中应用的可行性进行了分析，通过比较进一步指出与私人组织相比公共组织中委托代理关系的特性，这是解决委托代理框下行为控制问题的突破口。接着，以“人性假设”问题作为控制机制问题分析的逻辑起点，从“外部环境”和“激励约束”两个方面进一步对公共组织运作中的行为控制问题进行了分析。指出公共组织中行为控制机制的运行及效果与公共组织部门行为主体人格上的特殊性及所处外部环境的多变性与复杂性息息相关。那么，优化控制机制的关键就在于如何避免由于公共组织部门行为主体人格上的特殊性所带来的负面效应，从代理人的内在需求出发，采取个性化的激励约束方案，并关注外部环境的变迁，根据外部环境的变化及时调整激励约束措施的强度和方向。最后，从强制性制度的不断完善，有效薪酬制度的建立，道德自律功能的强化以及个性化激励约束方案的实施四个方面，提出了优化公共组织运作中行为控制问题的具体构想。

目录

文摘

英文文摘

声明

引言

1公共组织

1.1“公共的”和“私人的”

1.2公共组织的特性

(1)公共性

(2)强制性

(3)回应性

1.3公共组织范围的界定

2行为控制

2.1行为控制与一般控制的异同

2.2行为控制机制的内部运行机理

2.3行为控制的必要性

(1)组织结构层次

(2)组织外部环境

(3)组织价值取向

(4)组织文化理念

(5)组织管理目标

2.4公共组织运作中机会主义的主要表现形式及特征

(1)败德行为

(2)短期行为

(3)共谋行为

3委托代理理论

3.1委托代理理论的主要内容及前提假设

(1)信息不对称假设

(2)经济人假设

3.2委托代理论在公共组织中应用的可行性分析

3.3与私人组织相比公共组织中委托代理关系的特性

(1)初始委托人缺位

(2)委托代理链条的多环节性

(3)委托人和代理人的目标多元化

(4)公共组织产权归属的独特性

(5)代理人身份的取得具有一定的强制性

4公共组织运作中行为控制问题分析

4.1案例分析：吴江市国税局原局长李福生巨额受贿案

(1)案例概况

(2)案例分析

4.2“人性假设”行为控制问题分析的逻辑起点

4.3“外部环境”行为控制问题分析的物质载体

4.3.1外部环境分析

4.3.2公共组织与外部环境的互动分析

4.4“激励约束”行为控制问题分析的基本框架

4.4.1激励与约束的关系

4.4.2激励与约束的对象

4.4.3关于激励与约束的方式

5优化公共组织运作中行为控制机制的具体构想

5.1不断完善强制性制度建设

5.2建立有效的薪酬驱动机制

5.3强化道德自律的功能

5.4实行个性化的激励约束方案

结论

参考文献

致谢