可转换公司债券持有人利益法律保护问题研究

摘要

可转换公司债券是介于一般公司债券和公司股票之间的一种金融产品，正是由于其特殊的价值属性，决定了其持有人的特殊地位，即可转换公司债券持有人的权利包含着一般债权，也隐含着股票权利，所以对其持有人利益的法律保护也比较复杂和全面。面对中国证券市场的快速发展，更重要的问题是，在创新和发展的同时，如何有效提高我们证券市场防御风险的能力以及保持稳固健康发展的道路，尤其是在经受了2008年以来的全球金融风暴，金融安全已经被提升到战略角度上来。在众多的金融产品里面，可转换公司债券扮演了一个很重要的角色，其即可定义为基础金融产品，也可定价为金融衍生品，正是由于其独有的魅力，在各国各地区得到积极应用也大放光彩。然而可转换公司债券制度本身在积极发展、探索创新的同时，也面临了不少问题，对于其持有人利益的法律保护问题，更是捉襟见肘。本文从可转换公司债券制度本身入手，定位于制度在其发展过程中形成的优势和遇到的问题与缺陷，在阅读大量中外文献支持的基础上，结合实例研究，挖掘可转换公司债券持有人利益保护的瓶颈，剖开问题的实质，努力寻求突破点，并提出可行性对策。最终对可转换公司债券持有人的法律地位，其与公司股东在市场经济条件下的法律关系，以及与公司内部治理结构的联系，并在此基础上对可转换公司债券持有人的法律保护制度做一个深入的探析。

目录

文摘

英文文摘

声明

第一章绪论

1.1选题背景

1.1.1国内外研究现状

1.1.2论文选题目的

1.2研究思路及方法

1.2.1研究思路

1.2.2研究条件、方法及技术路线

1.3研究内容

1.4拟解决问题

1.5特色和创新点

第二章可转换公司债券及可转换公司债券持有人的权利

2.1可转换公司债券的起源与概念

2.1.1可转换公司债券性质

2.1.2可转换公司债券类型

2.2可转换公司债券持有人的主要权利

2.2.1债权人撤销权

2.2.2债权人免除权

2.2.3债权申报权

2.2.4可转换公司债券持有人的本息请求权

2.2.5可转换公司债券持有人的知情权

2.2.6可转换公司债券持有人的转换权

2.2.7可转换公司债券持有人的回售权

2.3可转换公司债券持有人利益保护的必要性

2.3.1减少可转换公司债券的投资风险

2.3.2优化现代公司的治理结构

第三章我国可转换公司债券市场及其持有人法律地位现状

3.1我国可转换公司债券持有人的法律地位现状

3.2上市公司发行可转换公司债券对各方面影响

3.2.1对现有股东影响

3.2.2对股本影响

3.2.3对债券持有人影响

3.3上市公司对可转换公司债券发行条款的修改

第四章我国可转换公司债券持有人利益法律保护的完善

4.1可转换公司债券持有人知情权的保护不容忽视

4.1.1可转换公司债券持有人对上市公司相关文件应有查阅权

4.1.2可转换公司债券持有人对上市公司重大事项应有参与权

4.2加强可转换公司债券持有人转换权的保护

4.3完善回售条款切实保护可转换公司债券持有人利益

4.4确立可转换公司债券持有人会议制度

4.5完善可转换公司债券信托制度 强化受托人的忠实义务

结论

参考文献

攻读硕士期间所取得的成果

致谢