城市污水处理PPP项目绩效评价研究

摘要

目前，我国正处于全面建成小康社会的决胜阶段，不同行业都在社会主义现代化建设中担任着重要的角色，尤其对于基础设施的建设和发展来说，是挑战，也是机会。在城市化率增长将至60%的背景下，城市污水处理面临着污水处理量大、建设运营费用高等问题，而PPP（公私合营）模式可以通过让社会资本参与到公共产品的供给中，减轻政府的融资压力，同时获得合理的利润，进而达到“双赢”的状态，因此，国家出台了一系列政策法规鼓励城市污水处理PPP项目落地。然而，由于城市污水处理PPP项目在我国的发展经验还不够成熟，相关的绩效评价标准还未建成，对于项目的投招标、建设、运营阶段的管理无法高效率完成，基于此，针对城市污水处理PPP项目的绩效评价研究迫在眉睫。 首先，本文以公共物品理论、平衡计分卡理论、利益相关者理论及全生命周期理论为基础，通过文献研读和资料搜集梳理了城市污水处理PPP项目绩效评价现状，并对存在问题进行了提取和分析；其次，创新性地将平衡计分卡理论和全生命周期理论结合在一起，利用文献研读法和德尔菲法构建了城市污水处理PPP项目绩效评价指标体系，在对调查问卷进行了信度和效度检验后识别出了4个一级指标和30个二级指标；再次，经过对不同权重确定方法和绩效评价方法的对比分析，确定了SEM结构方程法和模糊综合评价法分别进行指标权重测算和绩效综合评价，经过检验得出了合理的绩效指标权重和评价结果，并以西安市XX污水处理项目为例进行了实证研究，得出了与现实情况相符的绩效评价结果；最后，综合分析了SEM结构方程结果和实证研究结论，找出了城市污水处理PPP项目绩效存在的问题，针对具体问题提出了四点对策建议，旨在为整个城市污水处理PPP项目的可持续发展提供一定程度的理论参考。 本文共分为七个部分：第一部分和第二部分对论文背景、意义及国内外文献综述等进行了介绍；第三部分对城市污水处理PPP项目绩效评价现状进行了分析；第四部分利用平衡计分卡法和全生命周期法对绩效指标进行了选取，构建了城市污水处理PPP项目绩效评价指标体系，识别出了“财务融资”、“内部运营及管理”、“利益相关者”、“创新与可持续发展”4个一级指标和30个二级指标；第五部分通过SEM结构方程模型对绩效评价指标的权重进行了确定，接着以西安市XX污水处理项目为案例进行了实证研究，利用模糊综合评价法进行了绩效综合评价，评价结果与现实情况相符；第六部分根据实证结论中提出的问题，针对性地提出了四点对策建议：全面推进资产证券化落地、开启“动态＋智慧”系统化运营、保持政企健康的契约关系、打造资源化利用的新常态。第七部分是对主要成果的总结和展望，试图为后续的研究提供更加明确的方向。

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摘 要

ABSTRACT

1 绪论

1.1 研究背景及意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 研究内容、方法、技术路线

1.2.1研究内容

1.2.2研究方法

1.2.3技术路线

1.3 创新点

2 国内外文献综述及相关理论基础

2.1 国内外文献综述

2.1.1 PPP概念

2.1.2 绩效评价理论研究

2.1.3 PPP项目绩效评价研究

2.1.4 文献评述

2.2 相关理论基础

2.2.1 公共物品理论

2.2.2 平衡计分卡理论

2.2.3 利益相关者理论

2.2.4 全生命周期理论

3 城市污水处理PPP项目绩效评价现状

3.1 城市污水处理现状

3.1.1 常用污水处理方法

3.1.2 城市污水处理工艺

3.1.3 污水处理建设运营

3.2 PPP项目绩效评价应用现状

3.2.1 绩效评价标准

3.2.2 绩效评价指标

4 城市污水处理PPP项目绩效评价指标体系构建

4.1 评价指标体系构建原则及流程

4.1.1 构建原则

4.1.2 构建流程

4.2 城市污水处理PPP项目绩效评价指标选择

4.2.1 “财务融资”评价指标选择

4.2.2 “内部运营及管理”评价指标选择

4.2.3 “利益相关者”评价指标选择

4.2.4 “创新与可持续发展”评价指标选择

4.3 城市污水处理PPP项目绩效评价指标数据调研及检验

4.3.1 指标数据调研

4.3.2 指标数据检验

5 城市污水处理PPP项目绩效评价实证分析

5.1 西安市经开XX污水处理项目概况

5.1.1 项目背景

5.1.2 运营概况

5.2 城市污水处理PPP项目绩效评价模型构建

5.2.1 SEM模型简介

5.2.2指标权重确定

5.3 西安市经开XX污水处理项目绩效综合评价

5.3.1 模糊综合评价法简介

5.3.2 评价过程

5.3.3 实证结论

6 提高城市污水处理PPP项目绩效的对策建议

6.1 全面推进资产证券化落地

6.2 开启“动态＋智慧”系统化运营

6.3 保持政企健康的契约关系

6.4 打造资源化利用的新常态

7 结论及展望

7.1 研究结论

7.2 研究不足及展望

致 谢

参考文献

附录A 城市污水处理PPP项目绩效评价指标调查问卷

攻读学位期间发表的学术论文目录

原 创 性 声 明