收费公路行业政府规制与市场机制协调关系及边界研究

摘要

从掌握的文献资料看，总体上对规制本身的研究较多，对政府规制与市场机制间协调研究较少；从行业看，对电力、电信等行业研究的较多，对收费公路行业研究较少，收费公路行业在这方面缺乏必要的理论支撑和实践指导，已成为业界人士热切期盼解决的现实问题，也是行业急切需要解决的问题。基于此，本文力图通过政府规制与市场机制协调和边界分阶段的机理研究，对规制与市场在协调下的基本关系定位、自然垄断性业务领域和竞争性业务领域的区分以及分领域下的主体选择进行设计。在理论层面上，对于构建和充实收费公路行业政府与市场之间合理关系、促进政府与市场合理分工、弥补理论空缺具有重要意义。在研究方法上，本文采用文献研究法、历史分析法、比较分析法、规范分析与实证分析结合法等主要研究方法，辅之数理推导、模型分析以及图示分析，着重体现理性分析与实证研究相结合，历史研究与现实分析相结合，一般研究与行业研究相结合的原则。
　　 本文在对基本概念梳理的基础上，首先通过收费公路行业、收费公路行业政府外生性规制、收费公路行业政府内生性规制以及收费公路行业市场机制四个维度对收费公路行业整体、政府规制以及市场机制的现实状况进行了较为细致的梳理和描述；
　　 其次，按照现状描述的顺序，对收费政策从政策的“目的”和“作用”两个维度进行评价，对收费公路外生性规制从政府外生性规制“缺位”和“越位”两个辩证的维度进行了剖析，对收费公路内生性规制从“内生性规制行为”、“企业活力”和“规制效果”三个维度进行了分析，对收费公路市场机制的现状从“法律矛盾和冲突”、“市场机制提供主体的内外部环境”以及“市场机制的结果”三个维度进行评价。并在现实分析和评价的基础上，对上述引起诸多问题的根源——政府规制与市场机制不协调，从历史、现实、理论及收费公路行业实践四个维度进行了论证，进而引出本文政府规制与市场机制协调与边界的四阶段研究。
　　 再次，通过基本协调关系确定阶段、领域边界设计阶段、机制选取与边界构建以及动态性调整和说明四个阶段的分析，对政府规制与市场机制的协调关系与边界进行了设计。分析阶段一，在对国内外理论演变与实践演变分析、阐述基础上引出“替代”与“互补”的激烈争论，并以此为切入点利用需求交叉价格弹性作为判别标准，确定政府规制（大规制）与市场机制在竞争性业务领域的互补关系，及在自然垄断性业务领域的替代关系；分析阶段二，在对现有业务领域理论和实践层面的区分方法进行简要梳理的基础上，按照现实情况，对波特五力模型进行修正，加入现有状态是否为行政垄断造成即“行政垄断引起”这一因素。并利用构建的判断模型对航空业的自然垄断性业务和竞争性业务进行实际验证，并运用验证后的判断标准对收费公路具体业务领域进行了判断；分析阶段三，对自然垄断性业务领域和竞争性业务领域的“母机制构建’’、“子机制设计”和“子机制边界评判标准构建与判断”三个相互关联、逐层深入的内容进行了论述；分析阶段四，对“政府规制与市场机制的基于特定时代的影响因素”、“政府规制与市场机制的基于时代变迁的影响因素”、“收费公路业务领域动态分析和说明”以及“收费公路机制选择的动态分析和说明”四个逐层深入的问题进行了剖析和说明。

目录

论文说明

声明

摘要

第一章 绪论

1．1 选题背景

1．1．1 基于笔者硕士研究背景下的拓展

1．1．2 基于我国背景下的现实思考

1．1．3 基于收费公路行业背景下的现实思考

1．2 国内外研究现状述评

1．2．1 整体研究现状

1．2．2 专题研究现状

1．2．3 对已有研究的述评

1．3 研究的理论意义及实际意义

1．3．1 研究的理论意义

1．3．2 研究的实际意义

1．4 论文的研究方法、思路及内容框架

1．4．1 论文的研究方法

1．4．2 论文的研究思路

1．4．3 论文的内容框架

第二章 基本概念及内涵界定

2．1 收费公路内涵界定

2．1．1 收费公路的含义

2．1．2 收费公路的属性

2．1．3 收费公路的分类

2．2 规制内涵界定

2．2．1 政府规制的概念界定

2．2．2 政府规制的分类

2．2．3 对内生性规制的特别说明

2．3 市场机制内涵界定

2．3．1 市场的含义

2．3．2 市场机制的含义及特点

2．4 政府规制和市场机制协调的涵义

2．5 政府规制和市场机制边界的涵义

2．6 政府规制和市场机制协调与边界的实质

2．6．1 实质的一般性定义

2．6．2 实质的具体细化

本章小结

第三章 收费公路行业政府规制与市场机制的现状

3．1 收费公路行业现状

3．1．1“九五”期间收费公路状况述评

3．1．2“十五”期间收费公路状况述评

3．1．3“十一五”期间收费公路状况述评

3．2 收费公路行业外生性规制现状

3．2．1 收费公路外生性规制分析范围界定

3．2．2 所选范围现状分析

3．3 收费公路行业内生性规制现状

3．3．1 收费公路行业内生性规制整体现状

3．3．2 政府还贷性收费公路内生性规制现状

3．3．3 经营性收费公路内生性规制现状

3．4 收费公路行业市场机制现状

3．4．1 收费公路行业市场化涉及的法律

3．4．2 收费公路行业运用市场机制的领域

3．4．3 收费公路行业市场运作的模式

本章小结

第四章 收费公路行业政府规制与市场机制现状评价

4．1 对收费公路政策的评价

4．1．1 收费公路政策的作用

4．1．2 收费公路政策的目的

4．2 对外生性规制的评价

4．2．1 政府外生性规制缺位

4．2．2 政府外生性规制越位

4．3 对内生性规制的评价

4．3．1 内生性规制行为

4．3．2 内生性规制下企业活力

4．3．3 内生性规制效果

4．4 发挥市场机制的评价

4．4．1 法律层面

4．4．2 市场机制提供主体的内外部环境

4．4．3 运用市场机制的结果

4．5 收费公路行业政府规制与市场机制协调及效率边界研究的必要性

4．5．1 历史维度：各国危机的启示

4．5．2 现实维度：一般行业的现实案例

4．5．3 理论维度：博弈论的证明

4．5．4 实践维度：收费公路行业的实际

本章小结

第五章 分析阶段一：历史借鉴及基本协调关系确定

5．1 政府规制与市场机制间关系的历史演变

5．1．1 二者之间关系的理论演变

5．1．2 二者之间关系的实践演变

5．1．3 国内外理论及实践的评价

5．2 政府与市场关系的争论(互补与替代之争)

5．2．1 关于替代论的说法与争论

5．2．2 关于互补论的说法与争论

5．3 政府规制与市场机制间相关关系的界定

5．3．1 替代与互补的经济定义

5．3．2 市场机制的经济机理

5．3．3 政府规制的经济机理

5．3．4 政府规制与市场机制的相关关系

本章小结

第六章 分析阶段二：基本协调关系下的领域边界

6．1 领域区分的原由和必要性

6．1．1 自然垄断行业整体启示

6．1．2 特定行业启示

6．1．3 具体业务领域判断时争论的启示

6．2 业务领域区分方法一：自然垄断理论

6．2．1 第一阶段：自然条件决定论

6．2．2 第二阶段：自然条件决定论→自然条件+规模经济

6．2．3 第三阶段：自然条件+规模经济→规模经济

6．2．4 第四阶段：规模经济→规模经济+范围经济+成本劣加性

6．3 业务领域区分方法二：试错实践与理论

6．3．1 实践演变中的事实描述

6．3．2 威廉．鲍莫尔的理论观点

6．4 业务领域区分方法三：实际产业借鉴

6．4．1 整体业务梳理

6．4．2 自然垄断性业务与竞争性业务

6．5 对现有区分方法的评价

6．5．1 对自然垄断理论的评价

6．5．2 对试错实践和理论的评价

6．5．3 对实际产业借鉴的评价

6．6 区分标准的构建

6．6．1 基本模型介绍——波特五力模型

6．6．2 模型参数说明

6．6．3 模型修正和判断标准设计

6．6．4 判断标准实证检验

6．7 收费公路行业整体业务梳理

6．7．1 收费公路行业主要业务梳理

6．7．2 收费公路行业辅助业务梳理

6．7．3 收费公路行业业务汇总、同类合并及确定

6．8 收费公路行业业务领域的区分

6．8．1 自然垄断性和竞争性业务领域判断

6．8．2 自然垄断性和竞争性业务领域确定

本章小结

第七章 分析阶段三：分领域下的机制选择、边界及设计

7．1 母机制构建

7．1．1自然垄断业务领域：替代关系下的机制选择

7．1．2 竞争性业务领域：互补关系下的机制选择

7．2 子机制设计：最佳配合方式与具体设计

7．2．1 子机制最佳配合方式的选择

7．2．2 子机制的具体设计

7．3 子机制边界评判标准构建与子机制“度”的判断

7．3．1 现有评判标准梳理

7．3．2 评判标准的综合评判

7．3．3 评判标准的选择与构建

7．3．4 子机制的度

7．4 机制选择的额外说明

本章小结

第八章 分析阶段四：动态分析、调整与说明

8．1 基于特定时代的影响因素分析

8．1．1 主导目标的影响

8．1．2 利益主体的强弱

8．1．3 生产力因素

8．1．4 国际环境的影响

8．2 基于时代变迁的影响因素分析

8．2．1 过往政策导向的路径依赖

8．2．2 经济发展的影响

8．2．3 技术进步的影响

8．2．4 区域范围变动的影响

8．3 对于收费公路行业业务领域的动态分析、调整与说明

8．3．1 收费公路行业业务领域动态发展趋势及说明

8．3．2 收费公路行业业务领域判别标准动态说明

8．4 对于收费公路行业机制选择的动态分析与说明

8．4．1 政府规制动态周期说明

8．4．2 收费公路行业业务领域变动时的机制调整

8．4．3 动态下机制边界评判标准的说明

本章小结

结论

主要研究结论

有待进一步研究的问题

参考文献

攻读博士学位期间取得的研究成果

致谢