董家口港BOT融资模式工程项目风险管理研究

摘要

作为国民经济发展保障和基础的基础设施建设,在经济发展中发挥的作用是至关重要的。但当前我国基础设施建设尚处在投资不足的困境之中。BOT(Build-Operate-Transfer的英文缩写)融资模式以其独特的优越性,正越来越受到重视,并为大型基础设施建设的融资提供了新的选择,其优势得到了越来越明显的体现。但是,由于BOT项目涉及面广,持续时间长,投入资金大,使BOT项目风险管理非常复杂、艰难。因此,本文以BOT项目为研究对象,深入地探讨了BOT融资模式下工程项目风险管理问题,同时以青岛董家口港BOT项目为对象进行实证研究,本文最后探讨了目前我国BOT项目风险管理存在的问题,并针对我国BOT项目风险管理中存在的问题提出建议。
　　BOT是自二十世纪八十年代以来发展起来的一种项目融资模式,它将商业资金投入到基础设施项目中,经营期限结束后,将项目的经营权和产权无偿移交给政府,即政府通过让渡一定期限的项目经营权、收益权,实现项目的融资与建设,并最终获得项目所有权。与传统投资方式相比BOT方式的优点包括,减少政府的直接财政负担、避免政府债务风险,引进管理经验和先进的技术,提高项目运作效率、快速满足社会公众需求,但存在经营周期长、投资规模大、结构复杂、风险大、不确定因素多等缺点。作好BOT项目风险管理,减少、规避、分担项目风险,是BOT项目成功的关键,如果管理不当,则会损害东道国政府利益,挫伤投资者积极性,从而影响项目的成功进展。因此,BOT项目是建立在风险确定和分担的之上。当前,BOT方式在我国仍处于探索阶段,我国BOT风险管理主要参照国际惯例,在实践中取得一定经验,但还存在诸如制度不完善、先期可行性研究不够准确、政府承担责任较多等问题,给BOT项目成功的实施带来不利影响。借鉴国外成功经验,结合本国国情,提高BOT风险管理水平,在维护政府利益的同时保护投资者积极性,成为目前我国推广BOT投资模式的关键问题。正是基于此,笔者通过对BOT风险管理的研究,结合典型案例,探讨如何提高我国BOT项目的风险管理水平,发挥BOT在我国基础设施建设中的作用,促进经济的长期可持续发展。
　　本文首先致力于构建一套工程项目风险管理的流程。在此基础上结合BOT项目融资特点,提出BOT模式下工程建设项目的风险管理方法,并指出BOT项目应从系统风险和非系统风险两方面进行风险辨识。接着,本文对青岛董家口港BOT建设项目进行风险管理研究,运用层次风险分析的方法进行分析,得出的结果表明在该项目中经营管理风险、完工风险、外汇风险和技术风险比较重要。在此基础上，通过签订“交钥匙”合同、货币掉期、监督和技术服务合同等方法管理这些风险。

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1 绪论

1.1研究背景

1.2 国内外发展现状

1.3 研究内容和研究框架1.3.1 研究内容概述

2工程项目风险与风险管理

2.1工程项目风险概述2.1.1 工程项目风险的定义

2.2 工程项目风险管理概述

2.3 工程项目风险管理框架2.3.1 工程项目风险管理的框架

3 BOT融资模式下的工程建设项目风险管理

3.1 BOT融资模式概述

3.2 BOT融资工程项目风险分析

4 青岛董家口港BOT工程风险管理实证分析

4.1青岛董家口港BOT工程项目预期规划概述

4.2 青岛董家口港预期BOT工程项目风险识别及风险度量

4.3 青岛董家口港预期BOT工程项目主要风险应对方案

5 现阶段我国BOT建设项目风险管理探讨

5.1 现阶段我国BOT建设项目风险管理中的缺陷

5.2缺乏完善的政策法规作为风险管理的依据

结 论

参考文献

致谢

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