欧盟的“研究与技术开发”（RTD）政策研究

摘要

当今世界，科学技术已经成为推动国家竞争力提升、实现可持续发展的关键因素。欧洲是第一、二次科技革命的发源地，是一个传统上科学技术发达的地区。但在20世纪70年代末80年代初，随着新技术革命的深入发展，国际竞争日益激烈，欧洲与美国、日本之间在技术上的差距不断扩大，进而影响到了各成员国的经济发展和在国际市场上的竞争力。因此，探寻出现这种现象的原因并结合欧洲一体化进行深入分析就显得尤为重要。本文以欧盟的研究与技术开发政策为研究对象，考察了它的政策过程，并分析了这项政策取得的成效与存在的问题。 同时，本文把理性选择制度主义与政策网络模型结合起来，在一个新的理论框架下对欧盟的研究与技术开发政策做了深入的分析。欧洲一体化发展至今，欧盟已经成为一个制度架构与政策体系的统一体，而欧盟的研究与技术开发政策作为欧盟政策中的一个个例，理性选择制度主义与政策网络模型的结合可以有效地对它做出解释。当然，欧洲一体化逐步深化和欧盟制度建设逐步加强的现实也对该分析框架提出了一些挑战。 文章共有6部分，各部分的主要内容如下： 导言部分，对选题的原因及意义、目前国内外的研究状况做了评述，同时阐述了本文的框架。本文选择欧盟的研究与技术开发政策作为研究对象，主要基于以下四方面的考虑：首先，研究与技术开发政策一直是欧盟政治中的一个重要方面，欧洲一体化进程中各个重要的条约都对研究与技术开发政策做了专门的规定，它也是历次部长理事会和首脑会议的重要议题之一；其次，科技合作在欧洲一体化发动与推进过程中发挥着重要作用，欧共体(欧盟)通过帮助“科技弱势”国家内的企业提高研发能力和创新能力，增进了欧洲地区间的聚合，推动了各地区经济和社会的均衡发展：第三，研究与技术开发政策是检验欧洲一体化合作动力与能力机制的一种手段，因为研究与技术开发政策是欧盟政策中的一个个例，所以如果我们对它有了全面的了解，就可以更好地理解欧盟的制度架构和政策体系，进而可以对欧洲一体化及欧盟的性质做出更准确的判断；最后，研究与技术开发政策的成效对于欧洲一体化的整体前景意义重大，只有在科技一体化的背景下才可能实现欧洲的科技领先，从而为欧洲的经济繁荣和政治独立奠定坚实的基础。 第一章，欧盟的研究与技术开发政策：理论框架。笔者首先对理性选择制度主义与政策网络模型的理论来源、特征及主要内容进行了概述，然后分别分析了二者在欧盟政策研究中的适用性，进而把二者结合起来形成一种新的分析框架，并论证了二者的结合在研究欧盟政策时的合理性，最后分析了这种框架在解释欧盟研究与技术开发政策方面的优势。 第二章，欧盟的研究与技术开发政策：阶段与进展。笔者运用决策过程方法研究欧盟的研究与技术开发政策，把它分为创议、决策和执行三个阶段，分析了它在这三个阶段的进展情况，重点探讨了每个阶段的主要参与角色及参与手段。分析在每个阶段到底是哪些行为者在发挥着关键作用，它们之间的互动对政策的形成及执行起着何种作用。 第三章，个案分析：“欧洲研究区”计划。为了验证第二章对于欧盟研究与技术开发政策的分析，笔者选取了欧盟研究与技术开发政策中的一个个例——“欧洲研究区”计划，对它的出台背景、主要内容和目标、决策过程及实施效果进行了详细考察，并认为，欧洲研究机构、研究人员之间的合作与相互依存不断加深，一个真正的欧洲研究区正在到来。 第四章，理论思考。本章在前两章实证分析的基础上，对欧盟的研究与技术开发政策进行了总体评价与思考。由于笔者认为欧盟的政体形式可以理解为制度架构与政策体系的统一体，因此，第一节首先从这两个角度对欧盟的研究与技术开发政策进行了评价与思考，然后具体分析了欧盟研究与技术开发政策取得的成绩与存在的问题，进而分析了欧盟研究与技术开发政策发展过程中的各种影响因素。第二节阐释了文中所构建的综合视角下的分析框架在解释欧盟研究与技术开发政策时的优势与不足之处。第三节分析了欧盟研究与技术开发政策对中国的启示。 最后部分，结语。笔者分析了欧洲一体化进程对欧盟研究与技术开发政策的影响，并对欧盟研究与技术开发政策未来的发展趋势进行了预测。 本论文采取的研究方法主要有以下3种： 1、综合分析与个案研究相结合的方法。个案研究法能对个案的全貌、发展以及变化的全过程进行详尽深入的描述，从而能够对研究对象做出比较深刻和全面的认识。本文的第二章全面考察了欧盟研究与技术开发政策的创议、决策和执行三个阶段，然后，在第三章选取欧盟研究与技术开发政策中的一个典型个例——“欧洲研究区”计划，分析它在这三个阶段的情况，进而验证了第二章的基本结论，并有助于对欧盟研究与技术开发政策做出更加全面的认识。 2、定量分析与定性分析相结合，以定性分析为主的研究方法。为了更深入、全面地分析欧盟的研究与技术开发政策，本文引用了欧盟机构及一些研究机构的数据及统计结果，力图做到定量分析与定性分析相结合，但由于目前所掌握的资料所限，无法进行充分的定量分析，论文仍以定性分析为主。 3、决策过程分析法。美国学者加布里埃尔·A．阿尔蒙德和小G．宾厄姆·鲍威尔在其合著的《比较政治学：体系、过程和政策》一书中提出了决策过程分析法。关于决策过程，两位学者制作了一个输入输出模型。他们把体系与其环境之间的相互作用分成三个阶段：输入、转换和输出，并认为，任何一种为它所处的环境因素所影响或者试图影响其环境因素的体系，都可以用此方法加以考察。本文采用此方法研究欧盟的研究与技术开发政策，考察它在创议、决策和执行三个阶段取得的成效和存在的问题。

目录

文摘

英文文摘

声明

导言

第一章 欧盟的研究与技术开发政策：理论框架

第一节 理性选择制度主义

第二节 政策网络模型

第三节 理性选择制度主义、政策网络模型与欧盟政策研究

第四节 一种综合理论视角下的欧盟研究政策

第二章 欧盟的研究与技术开发政策：阶段与进展

第一节 创议阶段

一、ESPRIT计划

二、框架计划

三、主要政策角色和参与手段

第二节 决策阶段

一、ESPRIT计划

二、框架计划

三、主要政策角色和决策程序

第三节 执行阶段

一、ESPRIT计划

二、框架计划

三、主要政策角色

第三章 个案分析：“欧洲研究区”计划

第一节 出台背景

第二节 主要内容及目标

第三节 决策过程

第四节 实施效果及评价

第四章 理论思考

第一节 欧盟的研究与技术开发政策：总体评价与思考

一、制度框架与政策体系视角下的欧盟研究政策

二、绩效与问题

三、影响因素

第二节 一种综合理论视角下的阐释

第三节 欧盟经验及对中国的启示

结语

参考文献

致谢

攻读博士学位期间发表的学术论文