中国机会不平等的代际传递及变动趋势

摘要

近年来，中国社会改革深入进行，民生现状的优化一方面来自市场经济转型潮流下生活质量提高带来的福利积累，一方面更是来自社会再分配的公平公正;当收入不平等成为研究不平等问题的重要指标时，机会不平等提供了不同的视野;本文对机会不平等进行研究，主要使用其经济学概念，即在福利经济学对福祉均等的规范性判断以及劳动经济学对于家庭经济以及个体能力资本和生命周期关注的大背景下，根据经济学家Sen、Fleurbaey以及Roemer等人提出的思想，将境况等这些传统意义上个体意志以及努力程度不可决定的同时对社会福利结果不平等产生影响的因素看作个体的机会集，思考收入不平等多大程度上取决于与个人的努力差异相关的个体负责因素，多大程度上取决于与家庭境况以及社会环境因素相关的非个体负责因素，通过该途径对机会不平等进行分析及测量。
　　本文对国外机会不平等问题的相关文献研究进行系统化的梳理及展开，运用经典境况分析法、机会不平等的事前事后分析法以及Counterfactual逆事实分析等衍生方法，采用中国人民大学中国调查与数据中心负责的中国综合社会调查(CGSS)2003年至2013年10年跨度的完整数据库数据，探求中国社会改革开放进入第三个时期的社会民生现状中个体所面临的机会不平等问题及其在此时间范围内的变动趋势及其代际传递，再通过CGSS2013数据库中针对性的10年回顾问卷调查进行个体的机会不平等(IEOp)感知分析，研究发现:
　　首先，在变动趋势问题上，本文通过逆事实体系下事前（EX-Ante）方法，参数分析法以及逆事实技术法对机会不平等问题进行客观测量得到基本相同的变动趋势，保证了趋势分析的稳健性，三种方法2003年至2013年各年平均绝对IEOp值分别约为13.86％，13.91％，13.93％;各年平均相对IEOp值分别约为30.18％，30.29％，30.34％。趋势上看，IEOp整体呈现上升走势，但2010年以后走势趋缓，增速整体呈现大幅波动但整体下降的走势。我国当下社会机会不平等依然较为严峻，随着改革推进，微观个体享受的公平正义分配并不平均。
　　其次，对IEOp问题进行境况分解发现，2003年-2013年这一时期中，父亲的教育和职业以及受访者的地域和户籍是导致IEOp问题的关键因素，而母亲职业以及受访者的政治身份对IEOp影响一直较弱。这与相关学者对北非以及拉美等发展中国家的研究结果类似，中国作为最大的发展中国家，面临相似的机会不平等问题。此外，父代提供的职业相关机会集之中，父亲职业对子代收入影响较大，从事乡镇企、农业等相关职业的父代对子代收入的机会代际传递较强，该时期父代教育程度相关的机会代际传递相对较弱，而教育水平为中学或者职高的父代对子代收入相对具有较强的机会代际传递，总的来说中国人情社会的现状在改革开放进入到第三个阶段依然没有改变。而父代营建的家庭环境相关机会集中，家庭可控福利对子代收入影响约为20.39％，自有房产对子代收入影响约为19.03％。
　　最后，在2013年10年回顾社会调查的IEOp感知的主观趋势检验中，发现受访者教育程度越高、属于城市户籍、出生于沿海地区，IEOp感知指数更高;同时可以看到，个体的收入越高具有的IEOp感知度越低;父代背景中父亲的教育和职业与IEOp感知显著正相关;此外，家庭环境效用对IEOp感知影响不显著，而个体与同龄人相比，越低的社会经济地位具有更高的感知机会不平等指数;对于2003年以来社会地位下降的个体IEOp感知指数越大;主观检验充分反映了客观趋势分解的结论。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究背景与意义

1．2 研究对象与研究思路

1．2．1 研究对象

1．2．2 研究思路

1．3 文章结构安排

1．4 本文贡献与不足

1．4．1 本文的贡献

1．4．2 本文的局限

第2章 文献综述与理论分析

2．1 机会不平等(IEOp)问题溯源

2．2 机会不平等(IEOp)理论演进及应用

2．2．1 IEOp问题的经典分析法

2．2．2 IEOp研究的方法拓展

2．2．3 各国关于IEOp福利影响的相关研究

2．3 IEOp问题代际传递视角相关研究

2．4 IEOp核心理论概述

2．4．1 Sen的福利经济学背景

2．4．2 关于“Circumstance”的机会分析法

2．4．3 事前法(EX-Ante)和事后法(EX-Post)

2．5 国内相关研究及综述小结

第3章 方法与数据

3．1 EX-Ante方法

3．2 Counterfaetual分布体系

3．2．1 参数分析法

3．2．2 “EDE-CF”逆现实技术法

3．2．3 偏效用的Counterfactual分解

3．3 IEOp的代际传递

3．4 数据库与数据处理

第4章 机会不平等(IEOp)的测度及分解

4．1 多方法的IEOp测度及变动趋势

4．2 IEOp双层级分解研究

4．2．1 经典参数法的趋势分解(Layer 1)

4．2．2 IEOp代际传递视角分解(Layer 2)

第5章 趋势主观验证—IEOp感知分析

5．1 个体IEOp感知基本测度

5．2 IEOp感知的努力因子视角

5．3 IEOp感知的影响因素

第6章 结论及政策建议

6．1 主要结论

6．2 政策建议

致谢

参考文献