纵向合并中的技术授权及社会福利研究

摘要

纵向合并和技术授权问题一直是产业组织理论的研究热点。通过梳理以往文献，利用产业组织理论常用的模型分析法及比较分析法，本文从两个方面对纵向合并和技术授权问题进行了新的研究。
　　首先，以往理论研究多是将二者作为专利权人在技术传播上的两种策略，而少有研究考虑到在某些情况下，专利权人同时面对着纵向合并和技术授权的问题。对于非生产性专利权人而言，与下游厂商的合并意味着向生产性厂商的转变，当最终产品市场存在至少两个竞争厂商时，合并后的新厂商势必要考虑新的技术授权策略以最大化自身收益。因此，本文通过建立同质产品下的双寡头古诺竞争模型，就专利权人在纵向合并前后的技术授权问题进行了研究，并比较了纵向合并前后专利权人的授权策略和授权合同形式有何变化，又会对消费者剩余和社会福利产生何种影响。
　　其次，在以往的研究中，对不完全信息条件下的技术授权问题进行研究的文献相对较少，本文则利用博弈论与信息经济学知识，将前文提到的问题放到不完全信息条件下进行了考察。文中的不完全信息条件具体表现为下游厂商生产成本的信息不对称，即厂商可能存在两种成本类型:高成本类型和低成本类型。对上游厂商和竞争对手而言，其具体成本类型是未知的，只有其概率分布是公共知识。生产成本信息不对称会引起逆向选择问题，势必会影响专利权人的授权策略和授权合同形式。通过建立线性规划，并利用逆向归纳和库恩塔克法则进行求解，本文得出了不完全信息条件下的新结论，并将其与完全信息条件下的结论进行了对比。
　　研究结果表明，在市场规模较大的情况下，就社会福利而言，无论是在完全信息条件下，还是在下游厂商成本信息不对称的条件下，纵向合并及合并后的技术授权，均有损社会福利，但是对消费者福利的影响有所不同:完全竞争条件下，市场规模较小时，纵向合并对消费者剩余无影响，市场规模较大时，纵向合并则提高了消费者剩余;而在信息不对称条件下，结果恰恰相反。而就专利权人的技术授权策略和技术授权合同而言，两种信息条件下的结果有所不同。在完全信息条件下，市场规模较小时，专利权人在纵向合并前会通过固定收费合同进行排他性收费，市场规模较大时，会通过单位收费合同进行非排他性授权;信息不对称条件下的结论则恰恰相反。但是，在纵向合并结构下，无论是完全信息条件下，还是不完全信息条件下，专利权人均会采用单位收费合同进行技术授权。综上，纵向合并对技术授权与社会福利的影响取决于市场规模大小以及厂商成本信息是否对称。

目录

声明

摘要

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 相关概念

1．2．1 技术授权中的收费方式

1．2．2 专利的类型

1．3 研究方法

1．3．1 博弈论及信息经济学分析方法

1．3．2 比较分析法

1．4 研究思路与框架

1．5 创新与不足

1．5．1 创新点

1．5．2 存在的不足

2．1 纵向合并相关文献

2．1．1 纵向合并的效率效应

2．1．2 纵向合并的反竞争效应

2．1．3 纵向合并的福利效应

2．2 完全信息条件下技术授权相关文献

2．2．1 非生产性企业的技术授权

2．2．2 生产性企业的技术授权

2．3 不完全信息条件下的技术授权

2．4 纵向合并与技术授权

第3章 完全信息条件下的技术授权及社会福利

3．1 基本模型

3．2 纵向分离结构下的技术授权及社会福利

3．2．1 纵向分离结构下的技术授权

3．2．2 纵向分离结构下的社会福利

3．3 纵向合并结构下的技术授权及社会福利

3．3．1 纵向合并结构下的技术授权

3．3．2 纵向合并结构下的社会福利

第4章 成本信息不对称条件下的技术授权及社会福利

4．1 基本模型

4．2 纵向分离结构下的技术授权及社会福利

4．2．1 纵向分离结构下的技术授权

4．2．2 纵向分离结构下的社会福利

4．3 纵向合并结构下的技术授权及社会福利

4．3．1 纵向合并结构下的技术授权

4．3．2 纵向合并结构下的社会福利

第5章 纵向结构变化对技术授权及社会福利的影响

5．1 纵向合并对技术授权的影响

5．1．1 完全信息条件下的比较分析

5．1．2 不完全信息条件下的比较分析

5．2 纵向合并对社会福利的影响

5．2．1 完全信息条件下的比较分析

5．2．2 不完全信息条件下的比较分析

6．1 结论

6．2 展望

附录

参考文献

致谢