中国电子电器行业实施EPR风险管理研究

摘要

当前国内外废弃产品的环境和资源问题日渐严峻，生产者延伸责任(EPR)被欧盟(EU)和经合组织(OECD)认为是解决此问题的最佳对策。EPR是指将生产者的责任延伸至产品生命周期末端，通过让生产者负责废弃产品的回收处理来推动绿色设计和资源循环利用，最终实现环境绩效最优。OECD国家已针对各种类型产品纷纷建立起EPR体系，其中对废弃电器电子产品(WEEE)的管理尤为突出，中国也在一定程度上建立了以EPR为基础的WEEE管理体系。但作为最大的发展中国家，中国的国情极为复杂，EPR的实施涉及经济社会生活的众多方面，为保证EPR的有效实施，有必要对其面临的风险因素作深入研究。
　　本文首先从EPR基础理论出发，详细考查了中国基于EPR的WEEE管理体系，从WEEE来源、回收系统和处理系统发展三个方面厘清了其发展脉络、成员特点和变化趋势。随后进行了非正式部门和正式部门在回收处理WEEE的工艺、污染处理方式及其优劣势的对比，并通过实地调研深入了解了中国WEEE管理的现实状况此外，还解析了中国WEEE管理的法律法规体系，各个相关主体的责任分配情况。
　　其次，结合上述对中国基于EPR的WEEE管理体系的考查和国外EPR的实践经验，本文采用PEST分析框架，从政策法律、经济、社会文化和技术四个方面，识别了电子电器行业(EEE)实施EPR制度的风险因素，初步构建了风险因素评价的指标体系。然后利用灰数DEMATEL方法解析了风险因素体系各相关因素的重要程度，分出了四个层次:内在核心风险、内在次核心风险、外在显著风险和外在不显著风险。其中法律法规问题和非正式活动从业者的社会问题，是最为重要的内在核心风险因素;基金征收和发放数额与所需不匹配的财务问题和非正式部门不受监管的活动，是最突出外在显著风险，是EPR实施的矛盾集中爆发点。
　　再次，针对EPR中可能带来舞弊风险的生产者与审查人的串谋问题，本文构建了三方动态博弈模型，分析的结果启示，可以采取以下措施进行EPR的风险管理:提高相关惩处金额;改革监管模式、降低监管成本;改革审查模式、增加串谋成本;加强宣传教育，改变三方参与者各自策略的初选比例;大力发展循环经济技术，创新企业经营模式，使EPR由企业的负担转变为利润增长点，从而有利于解决EPR实施的风险问题。
　　最后，基于理论与实证分析的结果，本研究从加强基金财务管理、规范二手市场、整合非正式从业者、提高处理企业深加工能力、简化流程提高基金管理行政效率、启发消费者参与和促进非政府组织发展等多个角度提出了政策建议。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 研究背景及意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 国内外研究现状分析

1．2．1 国外研究现状

1．2．2 国内研究现状

1．2．3 国内外研究评述

1．3 技术路线与论文结构

1．3．1 技术路线

1．3．2 论文结构

1．4 论文的主要创新点

2 EPR基础理论概述

2．1 EPR的内涵

2．2 EPR的目标

2．3 EPR的工具

2．4 EPR的财务机制

2．5 EPR在WEEE管理中的适用性

3 中国基于EPR的WEEE管理体系发展探究

3．1 WEEE来源分析

3．2 WEEE回收体系发展

3．3 WEEE处理体系发展

3．3．1 中国WEEE处理体系发展总体概况

3．3．2 非正式处理者与正式处理者的对比

3．4 基于EPR的WEEE管理体系

3．4．1 法律法规

3．4．2 责任分配

3．4．3 财务系统

4 基于PEST框架的电子电器行业实施EPR风险识别

4．1 电子电器行业实施EPR风险和识别概述

4．1．1 风险基本涵义

4．1．2 EPR实施风险

4．2 基于PEST框架的风险识别

4．2．1 PEST识别框架的适用性

4．2．2 从政策法律(P)的因素分析

4．2．3 从经济(E)的因素分析

4．2．4 从社会文化(S)的因素分析

4．2．5 从技术(T)的因素分析

4．3 电子电器行业实施EPR风险识别结果

5 基于灰数DEMATEL的电子电器行业实施EPR风险评价

5．1 灰数DEMATEL方法

5．1．1 灰数系统理论

5．1．2 灰数DEMATEL

5．2 数据分析

5．3 分析结果讨论

5．4 结论与建议

6 EPR核心风险管制——串谋行为的三方演化博弈分析

6．1 串谋行为引发基金财务风险

6．2 演化博弈模型的构建

6．2．1 模型的基本假设与收益矩阵

6．2．2 模型的建立

6．3 演化博弈均衡分析

6．3．1 生产企业与审查人群体“串谋”比例的复制动态方程

6．3．2 政府主管部门群体

6．4 三方演化博弈稳定分析

6．4．1 三方演化博弈均衡解

6．4．2 参数分析

6．5 分析结果的启示

7 结论与展望

7．1 研究结论

7．2 管理建议

7．3 不足与展望

7．3．1 研究不足

7．3．2 研究展望

参考文献

附录

攻读硕士学位期间发表学术论文情况

致谢