中国公务员绩效考核实证研究——以江苏省为考察个案

摘要

20世纪70年代末，一场声势浩大、旨在重塑政府的“新公共管理”运动在西方发达国家掀起。这场运动企图引入与全面借鉴私人部门的管理经验，在战略管理、人力资源管理、财税管理、结果导向、引入竞争机制和顾客至上等方面，较好地解决了长期以来存在已久的许多问题。在这一背景下，公务员绩效管理/绩效考核作为其中的重要一环开始受到了越来越多的关注。
　　20世纪80年代初，随着中国改革开放的不断深入，包括公务员管理制度改革在内的国家行政管理改革逐渐成为理论研究和实践探索的热点，公务员绩效管理/绩效考核作为现代政府人力资源管理的重要内容,关系到政府行政管理工作的成败得失。能否建立起一个科学、健全、高效的公务员绩效考核体系，对于提高政府部门行政执法效率和服务水平,帮助公务员树立正确的价值观和政绩观至关重要，同时也对打造服务型政府具有重要的建设性意义。
　　绩效考核概念来源于私人部门人力资源管理，即根据相应标准，应用恰当的方法，复核和评估雇员履行相应职务职责的程度，进而辨识和确认其工作成绩的管理方法。我国现行公务员绩效考核主要从德、能、勤、绩、廉五大方面入手，这五个一级指标虽已高度概括，但如果缺乏相应的二级、三级指标则难以进行有效的绩效考核。文献调查结果显示，就公务员绩效考核问题而言，存在的研究大多聚焦于绩效考核内容、方法、指标体系以及考核结果运用等方面的学理分析，也有建立在主观感受层面的存在问题解析，唯独较为缺乏基于一手数据的公务员绩效考核实践实际状况探究，而从总体上看，国内公务员绩效考核仍处在粗放管理阶段，问题多多，由此触发了笔者对于本文论题的研究动机。
　　以江苏省为典型考察个案，本文通过问卷调查等实证校验手段，综合运用一手、二手数据和资料，较为系统地查验了当前我国公务员绩效考核的实际状况。文章首先交代了研究设计并构建了理论分析框架。接着，基于文献调查、问卷测试及深入访谈获得的一手、二手数据，作者以图表形式展示了被调查样本单位公务员绩效考核实践的具体情况，包括制度建设、考核主体/客体、考核程序、考核标准/方法的使用以及考核结果的运用等内容，并据此发现了存在问题与欠缺及提出了解决问题的政策建议。
　　作者确认，基于本研究发现，我国地方公务员绩效考核在制度安排和实际执行中仍然存在着许多不足，包括：考核制度不完善、考核主体完整性欠缺、放松/疏忽平时考核、考核机构完整性欠缺、考核程序执行不力、考核结果运用不足、考核指标体系不健全、考核方法主观随意性大、科学规范性差、考核未能做到兼顾全面、重点突出、普遍存在“阳光考核”、“公平考核”问题以及普遍存在考核单向度、各方参与性差的问题。
　　而在这方面西方发达国家公务员绩效考核已经有了相对充分和较为完善的发展，因此我国政府在借鉴其经验的同时，应按照科学发展观及现代政绩观要求，在理念、制度设计及激励机制等方面，强化具有中国特色的公务员绩效考核制度，进一步完善国内各级各类公务员绩效考核体系，进而强化高素质公务员队伍建设，持续提高政府执行能力，早日转变为廉洁高效的服务型政府。为此，本文提出“综合运用科学的公务员绩效考核方法、设置多元化考核主体、借鉴平衡记分卡实施量化考核、进行绩效考核沟通与反馈、完善公务员绩效考核监督机制以及合理运用公务员绩效考核结果”等六项政策建议。

目录

封面

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中文摘要

英文摘要

目录

第一章 绪论

一、研究背景与意义

二、文献综述

三、研究方法与方法论

四、论文框架体系

五、创新与局限之处

第二章 公务员绩效考核理论分析

一、公务员绩效考核

二、如何进行公务员绩效考核

三、公务员绩效考核研究理论依据

第三章 国外公务员绩效考核成功经验及启示

一、国外公务员绩效考核实践经验

二、国外公务员绩效考核经验对我国的启示

第四章 我国公务员绩效考核实证研究

一、我国公务员绩效考核历史继承与当前规定

二、江苏省公务员绩效考核实际状况

三、我国公务员绩效考核中存在的问题

四、我国公务员绩效考核中出现问题的原因分析

第五章 完善中国公务员绩效考核的对策和政策建议

一、综合运用科学的公务员绩效考核方法

二、设置多元化考核主体

三、借鉴平衡记分卡实施量化考核

四、进行绩效考核沟通与反馈

五、完善公务员绩效考核监督机制

六、合理运用公务员绩效考核结果

结论

参考文献

附录 公务员绩效考核状况调查问卷

图表索引

攻读博士学位期间发表的论文

致谢