美国一流私立研究型大学内部治理研究

摘要

大学治理是“大学内外利益相关者参与大学重大事务决策的结构与过程”。它至少可以划分为两个层面:大学外部治理——大学外部诸多因素与大学互动从而实现对大学整体的治理;大学内部治理——大学内部不断应对变化着的环境因素和资源约束、诸多利益相关者和其他治理主体对自身的治理。大学的内部治理包括两个向度:大学为应对外部环境中波动性的变化，减少其对大学组织的冲击，运用各种策略手段进行的治理，对于那些不可逆转的持续性变化，大学发展出新的经常性的治理安排来应对，这些治理安排包括对外的某种持续性战略，如与利益相关者互动的关系、汲取资源的方式、应对环境变化的一般性策略等;另一方面大学也进行内部关系的调整，如人事安排、组织架构、规章制度、权力配置等。上述两个治理向度说明:大学作为一个开放系统，其内部治理的调整既可能是自组织的需要，也可能源于更大的外部系统所致。
　　美国一流私立（非营利）研究型大学内部的共治体系主要由顶层的董事会组织、大学内部领导组织、教师合议组织构成。各校董事会通过自组织，吸纳有特质的董事、架构董事会及下属委员会、服从制度环境的规范，确保董事履行基本法定义务。经董事会慎重选任的大学校长是大学首席行政官，为大学教育与行政领导，主管大学所有事务，负责实现大学的办学安全与效益。校长引领的领导团队体现出科层性的特点，团队结构体现出学术与行政的相互渗透性。教师共治组织主要关注与学术研究、教师、学术规训相关的制度与规范。尽管各校教师共治组织功能不同，存在模式不同，分布的层级也不同，但它是教师与行政人员沟通、完善校内制度的重要机构。
　　通过内部治理使得组织在市场机制主导的体制中顽强生存并实现卓越，大学首先需要实现的，是获取办学最需要的经费与人才。各私立大学办学资产充裕，年办学收入来源多样，财务状况稳定。管理专业化成为各校获取办学经费与学校资产的重要保障，大学内部学术力量与专业力量成为各校获取经费资源的重要力量，联邦税法成为私立大学获取捐助最有利的外部条件。大学通过搜寻获得新教师，通过建议与指导、提供学术研究所需时间、提供教学与研究所需资源3个途径支持教师的学术工作，通过明确的职级评审制度推动教师发展，通过教师生活质量调研等多种途径留任教师、稳定教师队伍。大学的巨额经费有利于加强学校的“造血”功能，也有利于学校获取办学所需土地、建筑、设施、设备和人力资源，大学通过治理教师，提升学术力量。卓越的教师质量、专业质量、学院质量使得大学可以通过多种途径向学生提供丰富的学术资源，强大的经济实力、丰富的学术资源有助于大学在激烈的市场竞争中获得优质生源。
　　大学使命将校内具有不同态度、价值观和期望值的不同质性的群体整合在一起，成为一个功能更完善的、以学术为核心特质的大系统，共同体成员基于使命，通过对话确定战略目标，推动大学发展。作为规范之下的行为者，大学的制度体系——微观的影响行动者行为选择的操作规则，用于影响操作规则的制度规范，用于设计制度规范的道德准则——规范着不同质性的群体。大学服从制度体系的行为有利于其应对环境的不确定性。
　　联接大学与外部利益相关者的董事会、以校长为首的行政团队、拥有学术权力的教师群体，以上三个权力主体构成个体大学系统内部共治组织的分系统，他们拥有的行政权力与学术权力在两个向度上发挥作用、改善大学内部治理结构。
　　改善行政力量的主要方式是以严格的等级制为依托，尽管大学也会从校外系统中寻求人才，但是通过自上而下的任命方式授予组织中的个体法定的权力、委托一定的职责，是这一权力向度改善行政力量的主要模式。学术性行政领导因其扎根于学科的身份，与构成教师共治组织的个体在学系这一基层汇聚，学系演绎的学术治理机制，自下而上改变着个体大学的学术力量。这两种力量在大学提升办学能力中发挥重要角色，大学仰仗这两种力量获取经费与资产、构建师资力量、获取优质生源、规范办学行为，使得大学有更大的能力向社会输送可以引领新生代的人才、能更好地推动经济发展、通过前沿研究向社会提供高水平的服务。
　　与我国普通民办高校不同的是，发端于殖民地学院的美国私立大学群体，自办学开始，就有明确的办学目的——培养信仰虔诚的牧师、治事练达的政府及公共事务管理人员、学术渊博的从事知识研究与探索的人才，确保殖民地学院成为“学习的场所”一直是自我延续的董事会的职责，在竞争中求生存的历练则造就了私立学院顽强的生命力。我国普通民办高校在公立高校一统天下的环境中间世，缺乏历史继承的普通民办高校带给学术界令人不安的事实是，它实际上已经成为整个社会经济发展的一个投资领域。普通民办高校群体若要实现与公办高校共同发展的境界，应该拥有至少可与一流公立大学匹敌的民办大学。对于希望突破自我、以成为大学为办学目标的普通民办高校而言，其办学者和治校者需要有明确的大学理念、办学理念和治校理念，应理性对待大学自治，整合校内学术权力与行政权力，以多样化、民主化和国际化的视角办学。

目录

声明

摘要

绪论

一、论文选题的意义

二、相关概念辨析及研究范围界定

三、文献综述

四、研究内容、方法与特点

第一章 私立大学的内部治理组织

第一节 大学董事会组织

一、大学董事会成员构成

二、大学董事会职责

三、大学董事会履行职责的途径

第二节 大学内部领导组织

一、大学校长

二、大学校长的领导团队

三、大学的教师共治组织

第二章 私立大学的资源获取

第一节 大学经费资源的获取

一、大学经费资源的特点

二、大学获取经费资源的特点

第二节 大学师资力量的建设

一、大学教师的职称与聘用

二、大学建设师资力量的途径

第三节 大学优质生源的获取

一、大学的本科生招生

二、大学的研究生招生--以MD招生为例

第三章 私立大学的资源分配

第一节 大学经费资源的分配

一、大学的年办学开支

二、大学的总资产分配

第二节 大学的学生经济援助

一、大学的学生援助体系

二、大学的学生援助管理

三、大学的学生援助特点—以本科生获助情况为例

第三节 大学的学术资源提供

一、大学高质量的学术资源

二、大学丰富的学位教育

第四章 私立大学治理行为的规范

第一节 以战略目标统一行为

一、通过对话确定战略目标

二、通过战略目标统一行为

第二节 以制度约束行为

一、以制度约定权责

二、以制度设定学术自由的边界

结论与启示

一、美国一流私立(非营利)研究型大学内部治理特点

二、对我国普通民办高校办学的启示

附录

参考文献

后记