基于技术创新与网络演化互动的产业集群升级研究

摘要

作为国家自然科学基金自主项目《产业集群知识系统：基于网络演进与企业行为分析》的重要研究内容之一，本文讨论地方产业集群升级中技术创新与网络演化中的互动现象。
　　 目前，产业集群的发展与升级问题越来越引起国内外理论界和产业界的关注。我国部分地区近些年经济增长最有效的方式之一就是“集群式”发展。一些产业集群在发展过程中逐步嵌入全球价值链，取得了喜人的结果，但同时也暴露出一些值得注意的问题。部分产业集群出现了对外界变化反应迟钝，产生优势刚性化，自我技术创新能力不足和“升级”能力缺失等问题。2007年以米，全球性金融危机义对作为产业集群主体的中小企业提出了重大挑战。一些地区众多中小企业倒闭，不少企业向欠发达地区转移，导致了这些地区产业集群发展的危机。因此，为我国产业集群寻求一条适合的升级道路迫在眉睫。
　　 近年来，学者们从不同角度对产业集群发展与升级问题提出了各自的见解。不少研究讨论了集群升级的内涵、主体、动力机制、发展路径等问题，提出了相关的政策建议，对我国产业集群升级的研究做出了积极的贡献。然而，由于这些理论模型过于注重理论抽象性，且多以发达国家或地区的产业集群升级问题为对象，因而难以为我国产业集群的发展提供有效的现实指导。
　　 要想深刻认识产业集群的成长机理，推动集群的良性发展，就必须深入集群系统内部，洞察其成长和升级的本质。本文认为，产业集群是一个网络组织，而技术创新是推动集群升级发展的根本动力，集群升级的过程伴随着集群企业不断的技术创新与集群网络持续的演化过程。而在集群升级的不同阶段，企业技术创新行为与集群网络演化之间存在阶段性对应关系，两者之间相互作用，推动集群整体技术能力的提升与集群网络的协调发展，最终实现集群的升级。本文研究的江苏省几个处于不同发展阶段的典型内生型产业集群发展历程和现状证实了以上观点。因此，本文从企业技术创新行为与集群网络互动的角度，研究我国内生型产业集群升级过程。探索这类集群升级过程中的企业的创新行为和网络演化，以及二者之间的阶段性对应关系和相互作用，为全球化背景下我国内生型产业集群升级提供了理论和现实的指导。
　　 论文结合产业集群生命周期理论、技术创新理论及网络理论深入研究了集群升级的一般机理。根据集群主体间关联程度和性质的变化，将集群升级过程划分为形成、成长与成熟三个阶段；分析了集群升级不同阶段企业技术创新模式,认为在集群形成、成长及成熟期，集群企业技术创新的主要模式分别为技术模仿、局部创新和集成创新，集群企业通过不断进行更高层次的创新以及创新扩散带动集群整体创新能力的提升；研究了集群升级过程中的网络演化形态，认为集群网络节点间存在多种关系，随着集群主体间关系的变化，集群网络的结构和关系不断发生变化，在集群升级的三个阶段分别表现出社会网络、经济网络与知识网络的特征。在此基础上，界定了集群升级的内涵，分析了集群升级的机理和一般过程，认为集群企业技术创新与集群网络演化之间存在阶段性对应关系，两者之间的互动是推动集群从量变到质变的核心动力机制。
　　 论文针对集群升级的每个阶段对集群企业技术创新与集群网络演化的阶段性对应和互动关系进行了深入的研究。认为在集群形成期，企业的技术模仿行为与集群网络之间的互动推动集群初次升级；在集群的成长期，企业的局部创新行为与集群网络之间的互动推动集群的再次升级；在集群成熟期，企业的集成创新行为与集群网络之间的互动又将集群推向更高的层次。
　　 通过对处于不同升级阶段的启东天汾电动工具产业集群、无锡惠山冶金新材料产业集群及无锡惠山风电设备产业集群三个典型的本土成长的内生型产业集群的深入调研和分析，验证和补充了论文提出的集群升级理论。
　　 此外，文章运用自然界中的热传递现象，借助热动力学理论和模型，对集群升级中的集群企业技术创新行为与集群网络之间的阶段性对应关系进行了分析。

目录

文摘

英文文摘

第一章 绪论

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 研究内容与写作框架

1.2.1 研究内容

1.2.2 写作结构

1.3 研究方法与路径

1.3.1 研究方法

1.3.2 技术路线

1.4 研究特色与创新

1.4.1 研究特色

1.4.2 主要工作和可能的创新

第二章 理论回顾与文献综述

2.1 集群升级经典理论回顾

2.1.1 波特的钻石理论与产业集群升级研究

2.1.2 全球价值链与产业集群升级研究

2.1.3 创新系统理论与产业集群升级研究

2.2 集群生命周期理论研究综述

2.3 产业集群技术创新研究综述

2.3.1 技术创新研究

2.3.2 产业集群技术创新研究

2.4 产业集群网络演化研究综述

2.4.1 集群网络内涵研究

2.4.2 集群网络结构与关系研究

2.4.3 集群网络分析方法研究

2.4.4 集群网络演化研究

2.5 企业技术创新与集群网络关系研究综述

2.5.1 企业技术创新对集群网络影响的研究

2.5.2 集群网络对企业技术创新影响的研究

2.6 本章小结

第三章 基于技术创新与网络演化互动的集群升级一般研究

3.1 产业集群演化与升级

3.1.1 产业集群生命周期的界定

3.1.2 产业集群升级阶段的划分

3.2 集群企业的技术创新

3.2.1 集群企业技术创新的内涵

3.2.2 集群企业技术创新的特征和类型

3.3 产业集群网络的演化过程

3.3.1 集群网络的内涵

3.3.2 集群网络的结构和关系

3.3.3 集群网络的演化过程

3.4 产业集群的升级过程和机理

3.4.1 产业集群升级的内涵

3.4.2 产业集群升级的机理

3.4.3 产业集群升级的过程及特点

3.5 本章小结

第四章 技术模仿、社会网络与集群形成

4.1 偶然分工与合作：产业集群的萌芽

4.1.1 偶然分工与合作

4.1.2 偶然事件与集群的萌芽

4.1.3 必然因素与集群的萌芽

4.2 模仿创新：形成期集群企业的主导创新模式

4.2.1 形成期集群企业的跨组织学习

4.2.2 形成期集群企业的创新模式

4.3 社会网络：形成期集群网络的特征

4.3.1 社会网络的内涵和功能

4.3.2 形成期集群网络的特征

4.4 形成期企业创新行为与集群网络互动下的升级

4.4.1 企业创新行为对集群网络的影响

4.4.2 集群网络对企业创新行为的作用

4.5 案例讨论：启东天汾电动工具产业集群的形成

4.5.1 历史及现状

4.5.2 形成期集群企业的技术模仿行为

4.5.3 形成期集群网络的形成

4.5.4 启东天汾电动工具产业集群的升级途径

4.6 本章小结

第五章 局部创新、经济网络与集群成长

5.1 生产分工与合作：产业集群的成长

5.1.1 集群分工与合作

5.1.2 分工、合作与集群成长

5.1.3 集群成长期的分工模式

5.2 局部创新：成长期集群企业的主导创新模式

5.2.1 成长期集群企业的跨组织学习

5.2.2 成长期集群企业的创新模式

5.3 经济网络：成长期集群网络的特征

5.3.1 成长期集群经济网络的形成

5.3.2 成长期集群企业社会关系的演变

5.3.3 成长期集群企业知识关系的演变

5.4 成长期企业创新行为与集群网络互动下的升级

5.4.1 企业创新行为对集群网络的影响

5.4.2 集群网络对企业创新行为的作用

5.5 案例讨论：无锡惠山冶金新材料产业集群的成长

5.5.1 历史及现状

5.5.2 成长期集群的技术创新能力

5.5.3 成长期集群经济网络的形成

5.5.4 惠山冶金新材料产业集群的升级途径

5.6 本章小结

第六章 集成创新、知识网络与集群成熟

6.1 知识分工与协作：产业集群的成熟

6.1.1 知识分工与协作的内涵

6.1.2 集群知识分工与协调机制

6.1.3 知识分工、协作与产业集群的成熟

6.2 集成创新：成熟期集群企业的主导创新模式

6.2.1 成熟期集群企业的跨组织学习

6.2.2 成熟期集群企业的创新模式

6.3 知识网络：集群成熟期集群网络的特征

6.3.1 成熟期集群企业经济关系的演变

6.3.2 成熟期集群知识网络的形成

6.3.3 成熟期集群企业社会关系的演变

6.4 成熟期企业创新行为与集群网络互动下的升级

6.4.1 企业创新行为对集群网络的影响

6.4.2 集群网络对企业创新行为的作用

6.5 案例讨论：惠山风电设备产业集群的成熟

6.5.1 历史及现状

6.5.2 成熟期集群技术创新能力

6.5.3 成熟期集群知识网络的形成

6.5.4 惠山风电设备产业集群升级途径

6.6 本章小结

第七章 集群网络背景下的企业创新与扩散模型

7.1 建模理论与背景

7.2 建模理论

7.3 热力学模型

7.4 模型解析

7.4.1 集群形成期企业创新与扩散模型

7.4.2 集群成长期企业创新与扩散模型

7.4.3 集群成熟期企业创新与扩散模型

7.5 本章小结

第八章 研究结论与展望

8.1 研究结论

8.2 研究展望

参考文献

致谢

附录

被访谈单位目录

博士期间发表的论文与取得的学术成果