基于路径依赖的中部地区自主创新能力提升机制研究

摘要

自主创新是经济社会协调、可持续发展的动力源泉，提升区域自主创新能力不仅是国家创新能力提高的基础，也是构建区域创新系统，引领经济社会发展的重要途径，加快自主创新能力的提升有利于形成区域经济增长的内在动力。当前中部地区正处于发展的关键阶段，研究如何提升中部地区自主创新能力，既是实现中部崛起战略的重要保障，也是建设创新型国家的有效途径。
　　 大量研究表明区域自主创新能力是区域创新主体与环境不断互动，从而产生适合区域独特需要的创新区域形态及不断适应区域经济社会目标的一种动态性历程。本研究在路径依赖理论等相关文献研究的基础上，通过对中部地区自主创新能力进行评价，研究中部地区自主创新能力的路径依赖问题，进而寻找破除路径依赖的途径。本研究主要研究内容分为三大部分。
　　 第一部分是本研究的理论基础:首先通过文献研究，对路径依赖和自主创新能力相关理论进行了梳理，对自主创新能力的路径依赖研究的发展历程进行了分析，在此基础上，分析了路径依赖对区域自主创新的影响，探析了区域经济发展过程中路径依赖的成因，总结了区域创新发展中路径依赖的主要表现;本研究对建国以来我国自主创新的路径依赖演化过程进行了回顾，将其划分为区域创新系统的基础阶段、启动阶段、发展阶段和完善阶段，并结合相关资料及数据分析了各个阶段的主要影响事件和发展特征。
　　 第二部分是本研究的核心:首先基于当前中部地区区域自主创新过程中存在的制约因素，结合中部地区实际情况，从创新投入、创新产出、创新环境和可持续发展四个方面构建了中部地区自主创新能力评价指标体系，对中部地区各省2007-2009年自主创新能力进行评价研究，结合评价结果对各省自主创新能力进行具体分析，比较发现区域内各省自主创新能力发展的优势和劣势;结合中部六省2000-2009数据对各省路径依赖状况进行了分析，剖析了中部地区路径依赖性的形成及其演化过程，以合芜蚌改革试验区为例分析了路径依赖在区域创新中的演变情况;通过提出建立以武汉城市圈和长株潭城市群为核心的“哑铃型”中部创新发展模式，探寻区域创新路径更新的可能。
　　 第三部分是政策建议及结论:针对中部地区自主创新的特点，从面向创新支撑、面向创新动力、面向创新方式、面向创新市场角度提出了政策建议，并专门结合武汉城市圈和长株潭城市群两型社会改革试验区的特点提出了面向创新技术的政策建议;最后是本研究的总结和展望。
　　 本研究的理论分析部分主要是在中外学者研究基础上完善了基于路径依赖理论的区域创新理论。基于经典理论和学术前沿研究，对自主创新能力理论进行梳理归纳，特别将我国中部地区各省份区域自主创新能力的发展与路径依赖理论有机结合，提出导致区域自主创新产生路径依赖的主要原因，分析了路径依赖对自主创新能力的强化和锁定作用，认为要摆脱路径依赖困境，就必须突破区域自主创新依赖的既有路径，从路径依赖走向路径创造。
　　 本研究的实证研究部分主要是以翔实的数据为支撑对中部地区自主创新能力进行研究，选取中部地区各省为样本，根据中部地区实际情况，在文献研究和专家调查的基础上构建了自主创新能力的评价指标体系，对中部地区各省区域创新情况进行了具体分析，并结合数据对各省自主创新能力演化的路径依赖情况进行了分析。本研究提出了以武汉城市圈和长株潭城市群为中部地区自主创新发展的两个核心，构建“哑铃型”中部地区区域自主创新能力提升路径。本研究还结合具体案例，针对中部地区自主创新能力提升的制约因素提出了政策建议。

目录

声明

摘要

第一章 导论

1．1 研究背景与问题提出

1．2 研究意义

1．3 论文结构

1．3．1 研究的主要内容

1．3．2 研究的主要方法

1．3．3 研究的逻辑关系

1．4 论文可能的创新点

第二章 相关文献与理论基础

2．1 路径依赖理论回顾

2．1．1 路径依赖理论概念

2．1．2 路径依赖研究综述

2．2 创新理论研究综述

2．2．1 自主创新能力研究

2．2．2 区域创新系统研究

2．2．3 区域创新能力研究

2．2．4 区域自主创新能力影响因素

2．2．5 区域创新能力评测

2．3 创新中的路径依赖研究

2．4 对既有研究的总体评述

2．5 本章小结

第三章 区域自主创新路径依赖的机理分析

3．1 区域经济发展中的路径依赖效应

3．1．1 路径依赖效应的构成要素

3．1．2 路径依赖效应的双面性

3．2 区域创新过程中路径依赖成因分析

3．2．1 初始条件和历史背景

3．2．2 区域创新路径的反馈机制

3．2．3 路径依赖的创新主体

3．2．4 自我强化机制

3．2．5 利益集团博弈

3．2．6 不完全市场和非理性竞争

3．3 区域创新中路径依赖效应的体现

3．3．1 外部政策上的路径依赖

3．3．2 发展模式的路径依赖

3．3．3 产业结构转型的路径依赖

3．3．4 技术选择的路径依赖

3．4 我国自主创新的路径依赖演化

3．4．1 我国自主创新的制度变迁

3．4．2 我国自主创新的技术变迁

3．5 路径依赖对区域自主创新能力的影响

3．5．1 路径依赖对区域自主创新能力的强化作用

3．5．2 路径依赖对区域自主创新能力的锁定作用

3．6 本章小结

第四章 中部地区自主创新能力评价与分析

4．1 中部地区科技创新能力情况

4．2 中部地区自主创新能力的制约因素

4．2．1 产业结构不合理

4．2．2 研发创新投入不足

4．2．3 中部地区企业创新能力有限

4．2．4 区域政策联动缺失

4．2．5 粗放式增长模式影响

4．3 自主创新能力评价指标体系研究

4．3．1 指标体系设置原则

4．3．2 评价方法的比较和选取

4．3．3 模型构建及数据处理

4．3．4 评价指标选取

4．4 中部地区自主创新能力的评价

4．4．1 指标权重确定

4．4．2 评价指标确立

4．4．3 评价结果汇总

4．5 中部地区各省自主创新能力评价的结果分析

4．5．1 湖北省自主创新能力评价

4．5．2 湖南省自主创新能力评价

4．5．3 河南省自主创新能力评价

4．5．4 安微省自主创新能力评价

4．5．5 江西省自主创新能力评价

4．5．6 山西省自主创新能力评价

4．6 本章小结

第五章 中部地区自主创新能力的路径依赖分析

5．1 中部地区路径依赖初始条件

5．1．1 自然资源条件

5．1．2 经济社会条件

5．2 中部地区自主创新能力的路径依赖演化过程

5．2．1 路径产生阶段

5．2．2 路径强化阶段

5．2．3 路径退出阶段

5．2．4 路径更新的可能性分析

5．3 各省区域创新路径依赖分析

5．3．1 湖北省自主创新能力的路径依赖分析

5．3．2 湖南省自主创新能力的路径依赖分析

5．3．3 河南省自主创新能力的路径依赖分析

5．3．4 安徽省自主创新能力的路径依赖分析

5．3．5 江西省自主创新能力的路径依赖分析

5．3．6 山西省自主创新能力的路径依赖分析

5．4 案例分析：以合芜蚌自主创新综合配套改革试验区为例

5．4．1 合芜蚌自主创新综合配套改革试验区概况

5．4．2 合芜蚌试验区路径依赖的演化过程分析

5．5 本章小结

第六章 中部地区自主创新能力提升的路径选择

6．1 区域自主创新路径选择的内涵

6．2 国内外区域自主创新典型路径及其启示

6．2．1 国外区域自主创新典型路径分析

6．2．2 国内区域自主创新典型路径分析

6．2．3 中部地区区域自主创新路径选择的启示

6．3 中部地区自主创新路径更新选择的影响因素

6．3．1 创新支撑因素

6．3．2 创新动力因素

6．3．3 创新方式因素

6．3．4 创新市场因素

6．4 中部区域自主创新发展的布局分析

6．4．1 中部地区自主创新城市群的发展特征

6．4．2 中部地区城市群发展比较分析

6．4．3 中部地区核心城市自主创新能力分析

6．4．4 武汉城市圈和长株潭城市群自主创新能力分析

6．5 中部地区“哑铃型”城市群自主创新能力提升路径分析

6．5．1 武汉城市圈和长株潭城市群区域优势

6．5．2 武汉城市圈路径依赖演化及路径分析

6．5．3 长株潭城市群路径依赖演化及路径分析

6．6 中部地区“哑铃型”自主创新路径更新的战略重点

6．6．1 “哑铃型”区域创新战略核心：长株潭城市群与武汉城市圈

6．6．2 “哑铃型”区域创新布局的战略意义

6．7 本章小结

第七章 提升中部地区自主创新能力的政策建议

7．1 面向创新支撑的政策建议

7．1．1 完善协调发展机制

7．1．2 打造区域科技创新空间网络体系

7．1．3 积极推动公共创新平台建设

7．1．4 完善科技评价体系

7．2 面向创新动力的政策建议

7．2．1 普及创新创业教育

7．2．2 培育区域创新人才

7．2．3 加大关键技术的研发投入

7．3 面向创新方式的政策建议

7．3．1 鼓励企业自主创新

7．3．2 推进产学研合作创新模式

7．3．3 改革政府采购方式

7．4 面向创新市场的政策建议

7．4．1 抓住承接产业转移机遇

7．4．2 制定公平有效的企业市场竞争政策

7．4．3 为地区中小企业建立专业市场

7．4．4 坚持在开放的条件下推进自主创新

7．5 面向创新技术的政策建议

7．5．1 科学制定低碳技术创新路线

7．5．2 优先推进绿色经济技术创新

7．6 本章小结

第八章 结论与展望

8．1 基本结论

8．2 研究展望

参考文献

附录

致谢

攻读博士学位期间研究成果