英国独立管制机构研究

摘要

各国对独立管制机构定义、定性不一，但都肯定其不同于传统政府部门，地位独立、权力混合，可解决政府以行政权干预市场而产生的弊端，成为管制优化的选择。其滥觞于美国，蔓延于欧洲，在欧洲英国又为独立管制机构设立最早和最多的国家。英国独立管制机构设立发展伴随着私有化进程，由立法产生，拥有独立地位，被赋予经济和社会双重职责，并且实践中优先履行后者。其享有涵盖立法、司法和行政的广泛管制权力，突破三权分立、引起民主政体上合法性问题。独立性和可问责性是其运行的两大要素。正是由于独立管制机构突破三权分立传统政体的独立地位，才促进了管制的优化，因此独立性是其灵魂。也正是因为独立地位的需要而被赋予广泛自由裁量权，其也可能成为权力失控的怪兽，这就需要问责。英国以制度安排对独立管制机构的独立性和可问责性进行了保障，从人事组织、资金来源方面保证独立管制机构独立执行管制政策，又从立法、行政、司法、社会以及内部制度各方面保证其权力处于各种监督控制之下。
　　 我国管制体制改革中出现了政企、政监、企监仍然不分、管制机构不力的困境，而目前这种情况与英国私有化时期有着某种程度的类似，设立独立管制机构不失为解决改革困境的一种思路。一方面独立管制机构专司监管，可以在政府和企业之间保持隔离，促进政府转变职能；另一方面，独立管制机构的专业优势将提高管制力度。可以借鉴英国独立管制机构的设立、运行经验，为管制体制改革提供建议，从明确法律地位、合理配置权力、保障独立管制、加强监督控制几方面构建我国独立管制机构。

目录

文摘

英文文摘

声明

引 言

第一章独立管制机构之基本理论

第一节独立管制机构的定义和性质

一、独立管制机构定义

二、独立管制机构性质

第二节独立管制机构的缘起：管制优化选择

一、管制原因——市场失灵

二、管制危机——政府失灵

三、管制优化——独立管制机构的诞生

第二章 英国独立管制机构之设立发展及职权配置

第一节英国独立管制机构的设立发展

一、设立——私有化时期（始于20世纪80年代初）

二、发展——监管国时期（始于20世纪90年代末）

第二节英国独立管制机构的职权配置

一、职权来源

二、职权内容

三、职权问题

第三章 英国独立管制机构运行之制度保障

第一节独立性之维持

一、独立性

二、独立性制度保障

第二节可问责之保证

一、可问责性

二、可问责性制度保障

第四章英国独立管制机构对我国管制体制改革之启示

第一节我国管制体制改革的困境

一、政府、监管者、企业角色不分

二、现有管制不力

第二节独立管制机构解决我国管制体制改革困境的作用

一、独立管制机构可以促进政府、监管者、企业分离

二、独立管制机构可以提高管制的力度

第三节我国独立管制机构构建的建议

一、明确法律地位

二、合理配置权力

三、保障独立管制

四、加强监督控制

结 语

参考文献

附录：攻读学位期间发表的学术论文

后 记