地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究

摘要

近年来,我国经济发展迅速,城市化进程加快,许多城市在建或正在筹建地铁,地铁建设的高潮已经到来。地铁工程施工风险因素多,一旦发生风险事故将造成巨大的损失及社会影响。从工程管理的角度来看,立项以后,业主方的风险主要集中在招标阶段。由于招投标本身受到很多方面的影响,存在诸多的风险,而且其产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大和叠加,因此,项目招标过程是防范风险的基础。招标投标过程中加强对风险的管理和控制,会给整个项目的管理带来事半功倍的效果,更是整个项目保质保量顺利完成的基础。招标投标过程中的风险管理要达到损失发生前的管理目标。从业主角度研究如何对地铁工程施工招投标阶段进行有效的风险管理,具有重大的社会意义。本文在搜集整理、参考阅读、归纳总结大量国内外相关文献资料的基础上,理论联系实践,定量分析与定性研究相结合,梳理地铁、招投标、风险等相关知识,借鉴2007年的国际标准化组织(ISO)技术管理局采用我国学者提出的风险定义,着重讨论了风险管理理论,包括风险管理的缘由、程序、决策等。在分析地铁工程施工招投标特点的基础上,利用风险分解结构(WBS)等工具系统全面地对地铁工程施工招标阶段业主面临的风险进行评价,并提出相应的风险处理对策。最后探讨了招投标文件及合同签订的风险,提出评标时增加安全标评审的建议,并尝试利用人工神经网络模型对标书的施工风险进行预测。在评标时还引入显著性理论构建对投标人不平衡报价风险的识别模型,有助于该风险的防范。从国内外地铁建设风险管理理念与方法的比较及经济全球化发展趋势来看,系统化、标准化和全面化是我国的地铁建设风险管理的必然发展方向。本文为地铁工程施工招投标阶段业主系统全面的风险管理做了有益探讨。

目录

文摘

英文文摘

插图索引

附表索引

第1章 绪论

1.1 研究背景

1.1.1 地铁发展迅猛

1.1.2 地铁的组成及特点

1.1.3 地铁施工风险巨大

1.1.4 地铁工程风险可防可控

1.2 国内外研究现状

1.2.1 国外研究现状

1.2.2 国内研究现状

1.3 研究目的及意义

1.4 本文研究内容及研究方法

1.4.1 主要研究内容

1.4.2 研究方法

第2章 风险管理理论综述

2.1 风险

2.1.1 风险的概念

2.1.2 风险的特征

2.1.3 风险的分类

2.2 风险管理的概念与发展

2.3 风险管理的缘由

2.3.1 利润最大化冲动

2.3.2 基于安全的需求

2.3.3 基于政府法规的要求

2.4 风险管理的基本原则

2.5 风险管理的程序

2.6 风险分解结构

2.6.1 风险分解的原则

2.6.2 风险分解的方法

2.7 风险决策

2.7.1 风险接受准则

2.7.2 风险处理措施

2.7.3 风险决策的原则和要素

2.8 风险管理的发展趋势

第3章 风险管理在地铁工程施工招标中的应用

3.1 地铁工程施工招标的程序

3.1.1 招标与投标

3.1.2 开标与评标

3.1.3 定标

3.2 地铁工程施工招标的特点

3.3 地铁工程施工招标的风险管理

3.3.1 招标外部风险管理

3.3.2 招标内部风险管理

3.3.3 招标前期策划阶段风险管理

3.3.4 资格预审阶段风险管理

3.3.5 开标阶段风险管理

3.3.6 评标、定标阶段风险管理

3.3.7 招标失败的风险

第4章 地铁工程施工招投标文件及合同签订风险管理

4.1 招标文件风险管理

4.1.1 招标文件风险管理的重要性

4.1.2 招标文件常见风险

4.1.3 招标文件风险处理

4.1.4 招标文件风险管理要点

4.2 投标文件风险管理

4.2.1 投标文件对施工风险的预控

4.2.2 投标文件安全标的评审

4.2.3 不平衡报价风险的管理

4.2.4 投标文件风险管理要点

4.3 合同风险管理

4.3.1 工程合同的风险条款

4.3.2 工程合同缺陷的基本类型

4.3.3 工程项目合同签订风险分析

4.3.4 工程项目合同签订风险处理

4.3.5 合同风险的分担

4.3.6 合同签订风险管理要点

4.4 工程担保

4.4.1. 投标担保

4.4.2. 预付款保证担保

4.4.3． 承包商履约担保

结论

参考文献

致谢

附录A（攻读学位期间所发表的学术论文目录）