PPP模式在区域性水环境治理一体化项目中的应用研究

摘要

我国正处在新型工业化、信息化、城镇化的快速发展阶段，同时也处在经济发展转型、经济结构调整和经济新常态的特殊发展时期；新型城镇化、生态文明建设、一带一路、水污染防治等系列国家战略的推进，需要科学合理的运作模式和强大的抓手，PPP模式应运而生成为新时期的重要国策之一。与此同时，水生态破坏严重、水环境治理责任主体边界模糊、水环境治理法制环境与运营机制不健全、水环境治理投资严重不足等问题的存在，使得采用先进的投融资建设模式开展水环境治理迫在眉睫。本文提出运用 PPP模式，开展勘察-咨询-设计-投融资-建设-运营一体化全过程的片区化（区域化）水环境综合治理，试图解决PPP模式在水环境综合治理的推广和运用中存在的配套政策法规不健全、操作流程不规范、合作结构不清晰、参与主体利益博弈复杂等问题；同时针对水环境治理项目的公共产品属性强、收益低、治理过程复杂、技术难度大等特点，为水环境综合治理 PPP项目的投入产出评价和综合评价设计贴合实际、体系完备的顶层结构，构建一套具有较强操作性和可行性的评价体系。
　　本文首先阐述了 PPP模式应用的理论基础：根据项目区分理论、期限错配理论、利益相关者理论和供给效用理论，PPP模式可以对区域性水环境综合治理的非经营性项目、准经营性项目和纯经营性项目打包捆绑统筹建设，通过期限结构调整弱化期限错配风险，通过利益相关者博弈描绘演进过程。基于此，通过对水环境治理的难点、现状、趋势和政策导向进行研究，发现采用 PPP模式开展区域性水环境综合治理是必要的、可行的；在 PPP操作指南的基础上，结合水环境治理的特点和清水入江项目的情况，对区域性水环境治理 PPP项目运作的识别、准备、采购、执行和移交五个阶段的流程进行了梳理。其次，基于利益相关者主体博弈，提出了 PPP项目三螺旋结构，结合前述运作流程，构建了各阶段的主体演化博弈模型，分别对区域性水环境治理 PPP项目政府、社会资本和中介机构在演化各阶段的博弈关系、演化策略、演化稳定共赢的策略和经济学意义进行了分析与总结。随后，从水环境治理 PPP项目投入与产出的角度，构建了投入产出测度模型，并综合区域性水环境治理PPP项目的治理主体、治理投入、治理过程、治理产出4个维度，设计了水环境治理PPP项目综合评价的顶层结构，即“4P模型”，同时构建了包含4个层次、73个指标的基于4P模型的水环境治理PPP项目综合评价指标体系。最后，对清水入江项目适用PPP模式的可行性、项目的物有所值与财政承受能力等进行了分析，以清水入江26个PPP子项目为对象进行了DEA实证测度，对其有效性进行了分析和改进；还通过模糊偏差矩阵，对清水入江 PPP项目的治理投入、治理主体、治理过程和治理产出等维度和整体运行进行了综合评价；研究认为可以搭建博弈共赢的水环境治理PPP组织架构、采用捆绑策略推进水环境治理PPP项目和推广片区型一体化模式开展水环境PPP项目综合治理。

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第1章 绪论

1.1 研究背景

1.2 国内外研究综述

1.3 研究的内容与方法

1.4 研究的目的和意义

第2章 理论基础

2.1 项目区分理论

2.2 期限错配理论

2.3 利益相关者理论

2.4 公共产品供给效用理论

本章小结

第3章 PPP模式引入水环境治理分析

3.1 水环境治理

3.2 PPP模式引入水环境治理的必要性

3.3 PPP模式引入水环境治理的可行性

3.4 PPP模式引入水环境治理迫切需要解决的问题

本章小结

第4章 区域性水环境治理PPP项目的运作流程

4.1 区域性水环境治理一体化PPP项目的识别

4.2 区域性水环境治理一体化PPP项目的准备

4.3 区域性水环境治理一体化PPP项目的采购

4.4 区域性水环境治理一体化PPP项目的执行

4.5 区域性水环境治理一体化PPP项目的移交

本章小结

第5章 区域性水环境治理一体化PPP项目演化博弈

5.1 区域性水环境治理一体化PPP项目演化博弈过程

5.2 区域性水环境治理一体化PPP项目识别与准备阶段博弈

5.3 区域性水环境治理一体化PPP项目采购阶段博弈

5.4 区域性水环境治理一体化PPP项目执行阶段博弈

5.5 区域性水环境治理一体化PPP项目移交阶段博弈

5.6 区域性水环境治理一体化PPP项目全过程演化博弈

本章小结

第6章 区域性水环境治理一体化PPP项目综合评价

6.1 PPP项目综合评价

6.2 PPP项目综合评价的方法

6.3 水环境治理PPP项目投入产出效率评价

6.4 水环境治理PPP项目综合评价4P模型

6.5 基于4P模型的水环境治理PPP项目综合评价指标体系

本章小结

第7章 PPP模式在XX市清水入江项目中的应用

7.1 清水入江项目基本情况

7.2 清水入江PPP项目实施分析

7.3 清水入江PPP项目投入产出效率评价

7.4 基于4P模型的清水入江PPP项目综合评价

本章小结

第8章 研究总结与展望

8.1 完善水环境治理PPP项目的建议

8.2 全文总结

8.3 本文的创新点

8.4 研究展望

致谢

攻读博士学位期间发表的论文与参与的科研项目

参考文献