投资条约审慎例外条款研究

摘要

审慎例外条款被越来越多的纳入到投资条约中。该条款能赋予缔约国一定的规制权，以维护国内的金融安全。然而，现有审慎例外条款有其不足之处，需要一定的改进。可以适用审慎例外的措施是“为审慎原因而采取的措施”，这个表述太过宽泛，需要一定的调整。一些条约将审慎例外的适用范围限制为“与金融服务有关的措施”，这个限制并不合理，因此建议删除。此外，审慎例外条款中的防滥用规定太过笼统，解释起来很困难，不适合在实践中适用。 投资条约审慎例外条款规定了特殊的争端解决程序，对于审慎例的适用问题必须由东道国和母国进行磋商，其磋商后制定的报告对投资者-国家间仲裁庭有约束力。这种特殊的程序性规定有利于维护金融安全，也有利于维护我国作为资本输出大国和资本输入大国的利益。 审慎例外条款可能会对限制转移的措施进行抗辩，但有些转移条款中本身规定有国际收支失衡例外，两个例外之间的关系需要厘清。国家在处理金融危机时采取的一些措施有可能被认定为征收措施。如果这些措施符合审慎例外的要件，东道国可以不予赔偿。 投资条约中还经常会规定根本安全例外、一般例外等例外条款。与审慎例外关系最为密切的是根本安全例外。可以被审慎例外条款豁免的措施有可能落入根本安全例外的范围内。但是，两者有各自的作用，不能相互替代。

目录

声明

摘要

一、论文选题的背景及意义

二、国内外关于该课题的研究现状及趋势

三、研究内容和方法

四、创新点和不足

第一章投资条约审慎例外条款概述

第—节投资条约中的例外条款

第二节投资条约审慎倒外条款的背景

第三节投资条约审慎例外条款的具体规定

一、投资条约审慎例外条款的实体性规定

二、投资条约审慎例外条款的程序性规定

第四节相关概念辨析

二、“审慎例外”与“审慎监管”

第五节审慎例外条款的性质

第二章投资条约审慎例外条款的内容

一、审慎例外的保护目标

二、措施与目的之间的关联性

第二节审慎例外的适用范围

二、与金融服务有关

第三节防止审慎例外的滥用

一、防止审慎倒外滥用的原因

二、现有防止滥用的规定

第四节审慎例外的程序性规定

一、审慎例外适用特殊程序的原因

二、审慎例外适用程序中的条约解释

第三章审慎例外条款与其他条款的关系

第一节审慎例外与转移条款的关系

一、自由转移与限制转移的重要性

二、限制转移的措施在何种情况下被审慎例外豁免

三、审慎例外与国际收支失衡例外的关系

第二节审慎倒外与征收条款的关系

一、征收与非补偿性管制措施的概念

二、间接征收与非补偿性管制措施的判断标准

三、审慎例外对征收补偿的豁免

第三节审慎例外条款与根本安全例外条款的关系

一、审慎例外与根本安全例外保护范围的重合

二、审慎例外与根本安全例外的不同

第四章投资条约审慎例外条款的不足

第二节防止滥用的规定的不足

第三节程序性规定的不足

第五章投资条约审慎例外条款的改进建议

第二节修改“与金融服务有关”的规定

第三节修改关于防止例外滥用的规定

结语

参考文献

后记