中德企业软件专利申请行为及影响因素实证研究

摘要

随着信息时代的到来，软件产业作为信息通信产业的核心和国民经济信息化的基础，已经成为国际竞争的焦点和各国竞相发展的战略性先导产业。为了激发软件产业的技术创新活力，德国和中国正逐步有条件的对软件发明进行专利保护。由于软件技术创新的众多特点，企业软件专利申请行为及影响因素较之其它技术领域大有不同，现有研究中尚无对此问题的系统分析。
　　 因此，本文将中德企业软件专利申请行为及影响因素作为研究的主题，综合运用法学、经济学、管理学理论围绕这一主题进行了深入的分析，在前人研究的理论基础上提炼出企业软件专利申请动机及影响因素，构建理论分析模型并提出一系列合理假设，通过在德国和中国开展实证研究所得研究结果，对这些假设进行验证，得出具有一定理论和实践价值的观点和结论。
　　 首先，基于对企业软件专利申请动机和影响因素的分析，本文建立了企业软件专利申请决策分析模型，指出法律环境、企业规模和产品种类是企业软件专利申请行为的关键影响因素。通过实证研究数据定量分析各因素对企业软件专利申请行为的影响程度，运用交互分析得出法律环境、企业规模和产品种类与企业软件专利申请量显著相关。
　　 其次，通过对德国和中国软件专利相关立法、司法判例和审查实践三方面的深入剖析和对比，结合对1990年至2008年两国企业软件专利申请行为的实证分析，得出法律环境是企业软件专利申请行为的直接影响因素，稳定的法律环境更加能够促使企业软件专利申请行为的发生。此外，企业规模、产品种类和企业软件专利申请行为显著相关，虽然德国和中国的法律环境、政策环境、企业专利意识都有所不同，但企业规模和产品种类对企业软件专利申请行为表现出非常相似的影响度。基于此，本文提出企业规模和产品种类是企业软件专利申请行为的独立影响因素，不受法律环境等其它因素的影响。
　　 最后，基于理论分析和实证研究，本文认为企业软件专利申请行为是企业根据自身希望达到的主观目标和影响企业软件专利申请的客观条件而做出的战略选择。基于这两个维度本文构建了企业软件专利战略选择模型，提出企业可以根据法律环境、企业规模和产品种类这三个关键影响因素结合自身的主要申请动机进行组合做出战略选择，并通过案例研究证明了该战略选择模型的实用性和具体策略的有效性，总结出6种成功的软件专利战略。