正式制度在家族企业中的建立与实践——以重庆Y煤矿为个案

摘要

在国家的宏观政策和市场经济的共同推动下，家族企业的制度转型成为家族企业发展的必然要求。家族企业为何积极的进行制度转型和制度转型过程中现代企业正式制度的建立及实践成为本文主要的研究问题。
　　本文通过以重庆Y煤矿为家族企业个案，基于实地的田野调查，运用参与式调查法、深度访谈法和文献法等方式来搜集和获得了论文的一手资料。
　　论文从两部分展开。第一部分讲述家族企业正式制度转型的过程及内容，从政府主导和市场诱致两个角度阐释了国家和市场对企业的现代企业制度的形塑能力，其中正式制度的影响尤为明显。第二部分从正式制度的实践中阐释非正式制度的社会因素是如何影响并推动正式制度的实践的，具体从亲缘网络嵌入的家族企业组织管理制度，社会关系网络嵌入下的安全生产制度和关系嵌入下的劳动仲裁制度三方面展开。
　　最后本文认为家族企业的现代制度中既存在国家、政府等政治权力主体对其产生的主导性作用，还有家族企业随着自身规模的扩大产生的市场诱致性的制度需求。其次，家族企业的正式制度的实践，受到非正式制度的结构性影响。最后，现代企业的正式制度实践也是家族企业主体资本运作与策略选择的过程。
　　通过本文的个案研究，既从相关的田野资料中展现了煤矿此类行业的家族企业正式制度在国家宏观背景下的影响，又丰富了发展过程中的家族企业制度转型的学术研究。

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1 绪论

1.1 问题提出与研究意义

1.2 文献综述

1.3 研究思路及框架

1.4 核心概念及相关理论

1.4.1 相关理论

1.3.2 核心概念界定

1.5 研究方法

2 调研地概况

2.1 乡镇概况

2.2 Y煤矿基本情况

3 家族企业的正式制度建构

3.1 政府主导的正式制度建构

3.1.1 初期混乱的企业管理规范

3.1.2 “安全生产”背景下的正式制度建构

3.1.3 “安全生产”的制度要求

3.1.4 制度转型内容

3.2 市场诱致的正式制度建构

3.2.1 家族企业的组织制度

3.2.2 家族企业的雇佣管理制度

3.2.3 家族企业对职工的规范化管理

3.3 小结

4 家族企业正式制度的实践

4.1 家族参与人情下的组织管理制度

4.1.1 组织制度与家族参与

4.1.2 管理制度的“人情化”适应

4.2 社会关系嵌入下的安全生产制度

4.2.1 Y煤矿的社会资本概况

4.2.2 企业配合政府的常规性制度实践

4.3 协商路径依赖下的劳动仲裁制度

4.4 小结

5 结 论

致谢

参考文献