基于DEA方法的高校科研绩效评价研究

摘要

随着创新型国家建设的不断发展;科学技术已渗透到我国经济发展;社会进步和人类生活的各个方面;成为生产力最活跃的因素和国家发展的强劲推动力。高等学校作为培养高等人才的摇篮;是传播和创新知识的基地;创新型国家建设需要依托高等学校这个重要的知识储备基地;人才培养基地;科技产出基地;作为其持续创新;持续发展的支撑。随着高校对科学研究的持续投入;科研成果蔚然可观;已成为国家科技创新的中坚力量。高校的科学研究;其人力与科研经费等投入在不断增加;刺激科研发展的鼓励政策也不断出台;但各个学院科研产出的数量与水平却差异较大。如何透过高校科研投入与产出的表象去评价科研投入产出的绩效水平;如何有效利用科研资源以在资源整体有限的情况下争取最大的产出;已成为高校普遍关注的问题。与此同时;如何从院校研究的角度;立足于所在高校的科研运行状况和影响因素;对科研绩效进行自我评估;进而能对学校科研管理提出有针对性的建议;也是高校科研管理中值得研究的课题。 本文从院校研究的角度;立足于所在高校的科研运行状况和影响因素;采用DEA+Malmquist;指数分析+标杆管理的组合方法对学校科研绩效进行静态与动态评价;发现并树立标杆学院;且对学校及其内部二级学院的科研管理提出有针对性的措施与建议。 首先;本文对地方本科院校;高校科研的投入产出;科研绩效;数据包络分析的内涵与特性进行了界定。然后;选取J大学的科研绩效数据并以J大学为范本;演示了具体的高校科研绩效静态评价的整体过程。论文结合学校科研实际以及科研绩效指标的涵盖面与表征性;分别面向自然科学研究;人文社科研究设计了相应的绩效评价指标体系;该两类指标体系的设计;既考虑科研评价的共性特征;又兼顾学科的个性差异。在具体分析过程中;论文对J大学各二级学院科研绩效状态进行了解析;给出了相关的结论;并在基准年及其前后年度结果数据比较分析的基础上;结合各单一绩效指标的比对研判与解读;对年度科研绩效的质量给出了基本结论;且面向问题突出的学院进行了原因解析。第三;本文基于Malmquist指数分析方法;进一步进行了高校科研绩效的动态评价。论文对J大学2011-2015年度科学研究全要素生产率及其解析结构的实际状况进行了分析;分前后年度对其全要素生产率状况进行比较分析;从科研组织管理水平;技术进步水平;科研技术状态;科研投入规模报酬等方面进行原因分析;且面向二级学院;对其整体科研状态进行进一步的分析;以挖掘内在的影响因素。最后;论文基于标杆管理和DEA进行了相关的标杆树立与标杆追随研究。论文根据前叙的分析初步选择了标杆学院;并对所做的选择;根据投入数据变动检验;投入指标变动检验;产出指标变动检验的结果;对所选择的学院进行了进一步的验证确立;在此基础上;进行标杆学院追随研究;分析了标杆学院的特点与实际状况;结合学校实际情况提出相应的科研管理改进措施与建议。 本文通过研究;获得了一系列有价值的线索与信息。发现J大学各学院的科研绩效状态和演变趋势;对相关结论进行了归因分析;透过表面的状态数据找到了内在的问题症结;达到了分析研究的目的;对具体的高校科研绩效评价与管理提供了一个可执行的范例。

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