路径依赖视角下的产业集群演化过程研究

摘要

近年来，复杂多变的国际产业环境、产业结构优化升级和产业集群转型、技术和管理的创新升级以及新技术、新兴产业和新的需求不断地涌现，给政府和企业带来了巨大的竞争压力和挑战，产业政策的调整也势在必行。因此，了解产业和产业集群的演化规律及其机理，对于政府、企业和学术界而言均十分必要。产业集群演化理论处于产业经济学、地理经济学、制度经济学等相关学科的交汇领域，作为共同的研究对象，已成为当代经济学领域极富生命力的研究热点。产业集群研究的角度和方法很多，在理论研究上也已取得了一定成果，在一定程度上解释了产业集群的形成、生长、衰退规律及其对企业绩效、产业整合、产业创新、区域发展的互动作用机理。但产业集群演化的空间动态化规律尚有许多问题有待解决。产业集群演化过程研究大多是以一般均衡理论视角为切入点，演化路径被解释为不同节点的均衡状态的连续，完全忽略了路径依赖现象在产业发展路径成形、企业经营战略决策、政府产业政策制定等众多领域的关键作用。关于路径依赖的部分研究，还涉及到产业集群演化、新产业形成、政策绩效等问题。但直到目前，学术界尚未提出完整的路径依赖整合理论，产业集群演化研究领域存在着不同的相对独立的研究视角：一种是在不考虑产业形成路径的前提下，单纯研究地理经济演化和产业空间布局；这种研究仍然无法解释资源禀赋、环境因素等条件相同的前提下，地区之间产业集群演化路径差距的原因。在同样的地方条件、制度特点下，偶然事件、历史惯性等软因素，也会影响其演化路径。因此可以说，经济主体的行为和产业集群演化路径具有不可预测性、非遍历性，甚至在不均衡不合理的状态下被长期锁定。另一种产业研究角度，比较注重于企业行为的研究，从企业管理、战略、资源、竞争力因素等方面解释产业和产业集群的演化路径，但这一类研究忽略了企业行为对产业集群演化过程的影响，因此对产业演化研究存在不足。为了补偿现有的产业集群研究的空白，将路径依赖和路径创造理论引入产业集群研究领域，建立了路径依赖下的产业集群自适应演化模式，并在此模型研究过程中提出了防锁和解锁策略。
　　本研究对路径依赖的形成进行了详细的描述，将从多种竞争性选择共存的状态向单一选择状态的转换过程作为路径依赖形成过程，提出了产业集群演化的有效（相对有效）和无效（锁定）的演化路径，为以后进行实证分析提出了检验路径依赖现象的思路框架和方法。同时，还提出了企业管理决策者的创新性和惯性的分类这一观念，在此基础上建立了评估企业管理上路径依赖验证的主要思路和变量分析方法。产业集群演化路径形成过程中的地理位置因素和最初条件因素（如产权结构，制度特征等）对演化路径起着重要的影响作用。为此，建立了对路径依赖定性和定量分析的指标体系，对网络效应、收益递增、战略自由度和不确定性四个因素进行研究。同时，在对50多家企业进行的问卷调查数据的基础上，进行了综合指标评估，实证分析、说明了路径依赖形成的倾向度和公司经营年限、本土化程度、网络联久度、增长速度和加速度以及战略惯性之间存在明显的相关性。阐述了粒子群优化（PSO）过程和企业在产业集群环境下的动态存在相同规律，并使用了粒子群优化(PSO)算法对产业集群演化进行模拟仿真，这对于产业集群最优化演化路径探索也具有重要启示意义。用PSO和自组织神经网络模型对医药行业集群演化进行的仿真分析，说明了优化参数具体的经济意义与路径依赖不同层面、不同程度的关系。仿真分析通过对实证数据的大量实验估算，给出了具有借鉴指导意义的管控参数组合，在结合企业和政府主体的对应行为绩效分析条件下，揭示出制度安排对于修正产业集群演化路径依赖有着更加系统的重要作用。

目录

第1章 绪 论

1.1 研究背景及问题提出

1.2 研究目的和意义

1.3 国内外研究现状

1.4 研究内容和方法

第2章 路径依赖视角下的集群演化过程的研究框架

2.1 产业集群演化过程中的路径依赖现象研究

2.2 空间经济学中的演化路径形成过程和依赖性研究

2.3 路径依赖视角下的集群演化的研究深化

2.4 本章小结

第3章 产业集群演化过程中路径依赖的机理分析

3.1 产业集群演化过程的自适应性周期演化

3.2 空间和时间下的路径依赖现象研究

3.3 路径依赖形成机理和影响因素分析

3.5 本章小结

第4章 产业集群演化过程中的路径依赖实证分析

4.1 集群演化过程中路径依赖现象的描述性分析

4.2 路径依赖实证分析的变量设定

4.3 路径依赖在集群演化过程中作用的实证检验

4.4 实证检验结果分析

4.5 本章小结

第5章 路径依赖下的产业集群演化仿真研究

5.1 网络效应下企业动态的SOM 神经网络模型研究

5.2 路径依赖下集群演化路径优化的PSO模型研究

5.3 基于神经网络的企业对环境动态评估的路径依赖研究

5.4 促进集群演化最优路径形成的政策建议

5.5 本章小结

结论

参考文献

附 录1

附 录2

附 录 3

附 录 4

攻读博士学位期间发表的论文及其它成果

声明

致谢

个人简历