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目录
第1章 绪论
1.1 研究的背景和意义
1.2 国内外研究现状综述
1.3 研究内容和研究方法
第2章 融资融券相关理论和知识准备
2.1 融资融券交易概述
2.2 融资融券推出的必要性
2.3 融资融券对证券公司的影响
2.4 证券公司开展融资融券业务的风险
第3章 G证券公司融资融券业务风险管理体系
3.1 公司基本概况和融资融券业务现状
3.2 融资融券风险管理组织构架
3.3 融资融券风险管理遵循的原则
3.4 融资融券业务风险的控制措施
3.5 各业务环节的风险控制措施
3.6 融资融券业务的集中监控
3.7 风险评估与报告
第4章 G证券公司融资融券集中风险监控系统
4.1 融资融券风险监控内容
4.2 融资融券风险监控指标
4.3 阀值的设置与调整
4.4 监控流程
4.5 风险监控报告
第5章 G证券公司融资融券业务合规管理办法
5.1 融资融券业务中的内幕交易的防范
5.2 融资融券业务中的反洗钱制度要求
5.3 融资融券业务中的合规报告
5.4 融资融券业务中合规监督与检查的内容
第6章证券公司融资融券业务风险管理中的问题和建议
6.1严格执行融资融券风控指标
6.2 适时调整保证金比率
6.3 强化市场风险动态管理
6.4 优化市场投资者结构
6.5 加强信用交易合同管理与客户提醒
6.6 构建动态风险预警系统
6.7 加强融资融券合规管理
6.8 不断提升券商自身抗风险能力
结束语
参考文献
致谢