供应链纵向合作研发中的利益分配方式研究

摘要

随着市场竞争的加剧，产品生命周期的缩短，越来越多的企业与供应链上游或下游企业结成研发联盟进行合作研发，以缩短产品开发周期，利用优势研发资源，增强核心竞争力。然而，联盟成员道德风险以及联盟利益分配不公等因素的存在，导致大量合作研发以失败告终。若能对供应链纵向合作研发中的道德风险及利益分配方式进行研究，找出不同环境下的供应链合作研发最优利益分配方式，以此防范联盟成员道德风险，将极大激励企业的研发投资积极性，提高其研发投入，促进合作研发成功。
　　 基于此，针对道德风险及利益分配不公导致合作研发失败，及现有相关研究不足，即，研究所设计的分配方案因一些重要参数难以确定而很难在现实中实施，本文建立基于相持收益、技术风险、投资溢出的供应链纵向合作研发博弈模型，研究供应链上下游企业在平均分配和按投入比例分配这两种现实中最普遍采用的利益分配方式下的合作研发策略，分析利益分配方式、相持收益、技术风险、投资溢出和市场收益等对供应链纵向合作研发策略的影响，找出不同环境下的供应链纵向合作研发最优的、具有可操作性的利益分配方式，防范联盟成员的道德风险，激励成员投入更多研发资源，促进合作研发成功，为供应链企业合作研发投资策略以及政府科技政策的制定提供决策依据。
　　 本文研究的具体内容如下：
　　 ①基于相持收益的供应链纵向合作研发利益分配方式研究
　　 这部分是本文第3章的研究内容。主要是考虑两条供应链为开发同一新产品展开研发竞争，当研发竞争处于相持状态时双方仍能获得一定收益，建立基于相持收益的供应链纵向合作研发博弈模型，研究不同利益分配方式下的成员研发投资策略，分析市场收益、相持收益及利益分配方式等对成员道德风险及研发投资策略的影响，找出不同环境下的供应链合作研发最优利益方式，以此防范成员道德风险，促进合作研发成功。
　　 ②基于技术风险的供应链纵向合作研发利益分配方式研究
　　 这部分是本文第4章的研究内容。主要是考虑在产品研发过程中存在技术成功不确定的技术风险(即企业虽然进行了研发投入，但可能由于各种因素导致研发失败)，建立基于技术风险的供应链纵向合作研发博弈模型，研究存在技术风险的环境下，联盟成员在不同利益分配方式下的投资策略，分析市场收益、利益分配方式及技术风险等对成员道德风险及研发投资策略的影响，找出供应链纵向合作研发最优利益方式，以此防范成员道德风险，激励成员投入更多研发资源，促进合作研发成功。
　　 ③基于投资溢出的供应链纵向合作研发利益分配方式研究
　　 这部分是本文第5章研究内容。主要是考虑在产品研发过程中存在着由企业间研发信息的交流或外泄，研发人员流动等引起的投资溢出，建立基于投资溢出的供应链纵向合作研发博弈模型，研究存在投资溢出的环境下，联盟成员在不同利益分配方式下的投资策略，分析市场收益、利益分配方式及投资溢出等对成员道德风险及研发投资策略的影响，找出供应链纵向合作研发最优利益方式，以此防范成员道德风险，促进合作研发成功。
　　 现有关于通过利益分配设计来防范合作研发道德风险的研究中，所设计的利益分配方案中一些重要参数难以确定，因此实施难度较大。本文主要研究通过现实中普遍采用的利益分配方式(即平均分配和按研发投入比例分配)的优选来防范联盟成员道德风险，促进合作研发成功。本文主要具有以下特色及创新。
　　 ①考虑研发竞争存在相持收益，建立基于相持收益的供应链纵向合作研发博弈模型，分析供应链纵向研发联盟成员在不同分配方式下的投资策略，研究利益分配方式、市场收益、相持收益等对联盟成员投资策略的影响，找出存在相持收益j不境下最优的、具有可操作性的利益分配方式，防范成员道德风险，促进合作研发成功。
　　 ②考虑研发存在技术风险，构建基于技术风险的供应链纵向合作研发博弈模型，研究供应链研发联盟成员在不同分配方式下的投资策略，分析利益分配方式以及技术风险等因素对联盟成员投资策略的影响，找出存在技术风险环境下的研发联盟最优的、具有可操作性的分配方式，防范成员道德风险，促进合作研发成功。
　　 ③考虑研发存在投资溢出，构建基于投资溢出的供应链纵向合作研发博弈模型，研究供应链研发联盟成员在不同分配方式下的投资策略，分析利益分配方式以及投资溢出等因素对联盟成员投资策略的影响，找出存在投资溢出环境下的研发联盟最优的、具有可操作性的分配方式，防范成员道德风险，促进合作研发成功。

目录

文摘

英文文摘

1 绪论

1.1 研究背景

1.2 研究目的及意义

1.3 研究内容，思路及技术路线

1.3.1 研究内容

1.3.2 研究思路及技术路线

1.4 特色及创新之处

2 理论基础及国内外研究现状

2.1 理论基础

2.1.1 交易成本理论

2.1.2 资源基础理论

2.1.3 组织学习理论

2.1.4 产业组织理论

2.1.5 策略行为理论

2.2 合作研发国内外研究现状

2.2.1 基于技术风险的合作研发

2.2.2 基于溢出效应的合作研发

2.2.3 合作研发道德风险防范

2.2.4 供应链纵向合作研发

2.3 研究现状综合评价

3 基于相持收益的供应链纵向合作研发利益分配方式研究

3.1 引言

3.2 问题描述及模型建立

3.2.1 问题描述

3.2.2 模型建立

3.3 模型分析

3.3.1 平均分配下的成员研发投资策略

3.3.2 比例分配下的成员研发投资策略

3.3.3 市场收益对研发投资策略的影响

3.3.4 相持收益对研发投资策略的影响

3.3.5 分配方式对研发投资策略的影响

3.4 本章小结

4 基于技术风险的供应链纵向合作研发利益分配方式研究

4.1 引言

4.2 问题描述及模型建立

4.2.1 问题描述

4.2.2 模型建立

4.3 模型分析

4.3.1 平均分配下的成员研发投资策略

4.3.2 比例分配下的成员研发投资策略

4.3.3 市场收益对研发投资策略的影响

4.3.4 技术风险对研发投资策略的影响

4.3.5 分配方式对研发投资策略的影响

4.4 本章小结

5 基于投资溢出的供应链纵向合作研发利益分配方式研究

5.1 引言

5.2 问题描述及模型建立

5.2.1 问题描述

5.2.2 模型建立

5.3 模型分析

5.3.1 平均分配下的成员研发投资策略

5.3.2 比例分配下的成员研发投资策略

5.3.3 市场收益对研发投资策略的影响

5.3.4 投资溢出对研发投资策略的影响

5.3.5 分配方式对研发投资策略的影响

5.4 本章小结

6 结论与展望

6.1 研究结论

6.2 研究展望

致谢

参考文献

附 录

A 攻读博士学位期间发表的学术论文目录

B 攻读博士学位期间参与的科研项目