专利资产证券化中的法律风险防范研究

摘要

在知识经济背景下，专利资产证券化作为一种高端的金融工具，显示出巨大的发展前景与态势，让人们充分感受到证券化融资和专利技术结合的美好前景。专利资产证券化是指以专利及其相关债权为客体，面向资本市场发行证券以获得融资的金融方式，是知识产权和金融创新有效结合的产物。虽然，目前我国专利资产证券化处于起步阶段，其所占据的金融市场的份额还很少，但是在可预见的未来，专利资产证券化必将成为证券化市场一颗耀眼的新星。专利资产证券化作为我国现阶段经济新常态下一种急需的金融工具，不仅能够使我国企业的结构转型加快，还能有力地推动我国高新科技企业的发展，是我国创新能力提升的催化剂。 但是，至今为止，真正意义上的专利资产证券化还没有在我国实践。首先，专利资产证券化作为外来事物，我国在相关的法律制度上尚处于空白，这会在法律制度上阻碍专利资产证券化的发展。其次，因专利具有不稳定、无形性等特性，使得专利资产证券化较传统的资产证券化专业性更强，更加复杂，在专利资产证券化运作中有着许多风险和困难。最后，就传统的资产证券化市场而言，我国在这方面的发展也不太成熟，在专利资产证券化中缺乏足够的经验可以借鉴。所以，本文在借鉴国际资产证券化的实践经验的基础上，分析其在运作过程中的可能存在的法律风险及防范对策，并且为我国相关法律制度的构架提供些许建议。 本文框架结构分为三个层次进行分析阐述。第一部分首先对可证券化的专利资产的基本内涵、法律界定以及基本分类进行简要概述。本文第二部分就专利资产证券化中专利资产的客体专利及其相关债权在证券化运行中的法律风险进行了全面和系统的分析，将其主要分为：基于专利自身的风险和基于专利相关债权的风险。主要运用了比较法，案例分析法，系统分析法等分析方法。注重理论与实际相结合，从国际视野的角度对我国在专利资产证券化中专利资产可能存在的法律风险进行审视。本文第三部分结合专利资产证券化的专利资产及其相关债权的特性、法律风险、实际案例对其法律风险提出有针对性的防范对策。在进行对策分析的过程中，也结合实际情况对我国在以后的相关方面的立法提出自己的建议。

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