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外资并购的反垄断审查机制探析

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声明

第一章 引言

一、问题的提出——以法国SEB并购苏泊尔为引

二、选题的背景和意义

三、文献综述

四、研究方法

五、本文的框架结构

六、本文的贡献与不足

第二章外资并购及其立法概况

第一节外资并购及其相关概念的界定

一、外资并购的概念及形式

二、与外资并购相关的经营者集中概念

第二节外资并购的发展

一、外资并购的发展历程及现状

二、外资并购境内企业的利弊分析

第三节从“法国SEB收购苏泊尔案”看反垄断审查的迫切性

第四节 国内外对外资并购进行反垄断审查的立法概况

一、美国外资并购的反垄断立法概况

二、德国外资并购的反垄断立法概况

三、日本外资并购的反垄断立法概况

四、我国外资并购的反垄断立法概况

五、外资并购反垄断立法中的重要启示

第三章 外资并购的反垄断事前申报制度

第一节事前监督和事后监督模式比较

第二节我国反垄断法中事前申报标准的缺失及其完善

一、我国反垄断法中事前申报标准的缺失

二、国外的事前申报标准

第三节 申报应当提交的文件、资料

一、我国反垄断法的相关规定

二、欧共体关于申报文件、资料的规定

第四节 申报义务人和违反申报规定的法律后果

一、申报义务人

二、违反申报规定的法律后果

第四章外资并购的反垄断审查程序

第一节外资并购的反垄断审查机构

第二节外资并购反垄断审查的实体标准

一、国际上两种主要标准之比较

二、我国反垄断法中外资并购反垄断审查的实体考察因素

第三节外资并购反垄断审查中的事前商谈制度

一、事前商谈制度的引入

二、从“可口可乐收购汇源果汁案”看事前商谈制度的适用

第四节外资并购反垄断规制中的初步审查制度

一、初步审查程序性规定的设置

二、初步审查的结果及其注意事项

第五节外资并购反垄断规制中的进一步审查制度

一、我国外资并购反垄断进一步审查实体内容的缺失

二、我国外资并购反垄断进一步审查的程序性规定

第六节外资并购反垄断规制中的调查和听证制度

一、外资并购反垄断规制中的调查制度

二、外资并购反垄断规制中的听证制度

第七节外资并购反垄断规制中的制裁与执行

第八节外资并购反垄断审查中的安全审查制度

第五章外资并购反垄断审查的完善建议

一、进一步完善《反垄断法》的相关条文

二、修正《公司法》等法律的相关规定

三、提高并购审查机构的专业性

四、制定《企业横向并购指南》

五、加强部门之间协调,建立信息共享机制

六、引入专业权威的中介调查机构

结语

参考文献

后记

攻读硕士学位期间发表论文

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摘要

外资并购是经济全球化的重要体现,随着中国经济发展环境的改善,越来越多的外国投资者把目光投向中国,意图把研发、采购、劳动力等资源进行全球优化整合,实现企业的跨越式发展。国内企业也以此为契机,实行规模效益、市场、制度创新以及增强市场竞争力。但外资并购所带来的垄断影响却不可忽视。我国目前以《反垄断法》为核心的外资并购反垄断审查体系仍然不够完善,关于垄断的认定标准、反垄断的审查机构、审查内容、审查程序、审查后的制裁等规定仍然不甚清晰,这也导致目前外资并购的反垄断审查缺乏全面、高效、权威的实体和程序认定,也造成利害关系各方权益的不确定,给并购双方的权益造成损害。如何通过国民待遇,鼓励国外跨国公司在我国开展并购活动,从而促进我国的经济发展和产业结构的提高;同时又做到防止跨国并购中产生的产业控制和垄断,保护我国经济利益,已成为我国反垄断立法急需解决的问题。本文针对目前外资并购反垄断审查中的困境,借鉴国外的成熟经验,进行深入的理论分析和实证研究。 第一章以法国SEB并购苏泊尔为引子来揭示外资并购涉及的范围之广、牵涉的利益之多和引起的争议之大,进而概括了本文旨在研究的问题和研究背景及意义。接着对国内外在外资并购和反垄断审查方面的文献成果进行综述。最后介绍了本文的研究方法、结构安排以及贡献和不足。 第二章介绍经营者集中、外资并购的基础概念,我国现阶段的外资并购现状,国内外关于反垄断审查机制的立法状况,通过一个经典案例--法国SEB并购苏泊尔案,真实展现外资并购活动中复杂的利益关系网络,从而揭示完善外资并购的反垄断审查机制的着眼点和解决之道。 第三章详细阐述外资并购的事前申报制度,即反垄断审查的主要启动原因。从申报的实体标准到申报的程序要求,以及与国外申报制度的对比,全面系统地梳理了我国外资并购反垄断申报制度。为经营者提供了比较详细的操作参考和合理预期,也为今后的立法完善提出自己的建议。 第四章系统论述外资并购的反垄断审查制度。从审查职能部门的角度出发,借鉴国外的先进经验,对审查的实体标准、初步审查、进一步审查,以及审查中的事前商谈、调查、听证制度,制裁与执行、国家安全审查等,都一一进行分析探讨。 第五章结合前四章研究所提到的问题和原因,针对产生问题的各种因素,提出对策和解决的方案及全文总结。

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