家族企业控制权转移的障碍因素分析——以国美争夺战为例

摘要

改革开放二十多年来国内经济迅猛发展，众多家族企业达到相当规模后，为了实现更好的发展通常选择上市，引入外部管理人才，改变传统封闭的家族管理模式。但众多家族企业跨出改革的第一步后发现前路困难重重，职业经理人作为新兴群体，既有业绩辉煌享有巨大荣誉的赞扬，也不乏缺乏职业素养而遭人唾弃的批评之声，在家族企业控制权的转移的过程之中，面临企业内外部重重阻力。本研究主要是基于中国文化背景之下，处于转型期间的家族企业在转移控制权的过程中，遇到的障碍因素以及对策的相关研究。2010年9月28号，轰动一时的国美“控制权”之争将职业经理人群体的发展又推到舆论和学术两方面的头条上，家族企业在控制权转移过程中到底是与职业经理人到底是拼个你死我活还是能突破重重困境创造更和谐的发展模式？
　　 控制权的争夺在欧美国家的公司中早已司空见惯，但对于身处中国的国美，则无疑是其成长中的一件大事。国美控制权的转移从一定程度上来说是失败的，从中我们也可以看到阻碍控制权转移的种种因素。控制权转移的重重障碍和种种失败的教训使家族企业陷入茫然。面对家族企业所有者的授权谨慎，职业经理人很难发挥自己的管理技能，二者出现了合作的不默契，由此引起控制权的争夺成为制约现代家族企业进一步发展的因素，如何将企业控制权在双方间进行有效转移，从而消除双方合作的不默契显得至关重要。“国美之争”不是一个个案，它是中国家族企业在转制过程中不可避免的矛盾的集中展现，尤其是在中国这种人文文化色彩浓厚的社会环境中，家族企业该如何面对现代企业制度对于企业的冲击，是我们首要关心的问题。而国美案例中控制权转移的核心就是家族企业创始人与职业经理人之间的矛盾，这种矛盾是多方面的因素产生的。本文将以国美之争为例进行实证分析，从家族企业层面、职业经理人层面、以及社会文化、法制环境层面三个方面人手分析引起家族企业控制权转移的障碍因素。内容主要包括以下五个方面:一是分析职业经理人在企业中该如何定位;二是如何与企业创始人更好的合作与协调双方的关系。职业经理人在负责企业的整体运营管理过程中，一方面要保证企业的平稳发展，另一方面要与企业的所有者做好沟通，让企业家了解其所指定的各项措施的实施情况，避免因沟通不畅导致双方产生误解造成不必要的矛盾;三是如何在公司层面，通过加强制度和文化建设，更好的约束职业经理人。;四是如何改善公司治理结构，有效的达到权力均衡，以更好的在企业中发挥职业经理人的能力，实现企业更好的成长;五是在中国这一特殊文化背景下生存的中国家族企业，在企业内外部都要考虑中国文化这一特殊要素，不管是在处理内部各种关系还是外部利益相关者方面，中国文化始终都是不可或缺的重要因素，在这种文化背景中成长生存的职业经理人，更应该明确自身的职责，所采取的行为和制定的政策要同中国文化背景下的企业生存发展之道相吻合。实现职业经理人与企业更好的融合，积极地推进企业向现代企业制度转变，避免“国美之争”的再次出现，实现企业更好更快更远的发展是当务之急，这也是本文期望达到的研究目的。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 研究背景

1．1．1 国美之争始末

1．1．2 家族企业控制权转移的现状

1．2 研究内容及目的

1．3 研究方法及路径

1．4 研究意义及创新之处

1．4．1 研究意义

1．4．2 创新之处

2 控制权理论及研究综述

2．1 控制权理论概述

2．1．1 控制权的涵义

2．1．2 控制权的内容

2．2 家族企业控制权研究综述

2．2．1 家族企业的涵义

2．2．2 家族企业控制权的配置

2．3 控制权转移的理论综述

2．3．1 家族企业控制权能否转移

2．3．2 家族企业控制权转移的障碍因素

2．3．3 家族企业控制权转移的路径

3 控制权转移障碍因素分析——以国美为例

3．1 家族企业层面存在的障碍因素分析

3．1．1 家族企业治理结构不健全

3．1．2 内部职业经理人培养制度未建立

3．1．3 信息不对称

3．1．4 选拔激励机制不规范

3．2 职业经理人层面存在障碍因素分析

3．2．1 角色定位模糊

3．2．2 缺乏沟通

3．2．3 个人素质和职业道德水平低

3．3 社会环境层面存在的障碍因素分析

3．3．1 中国人文文化的影响

3．3．2 社会体制与法律制度的不完善

4 解决路径及应对策略措施

4．1 家族企业层面的解决路径

4．1．1 健全公司治理机制并完善公司治理结构

4．1．2 规范选拔、激励和约束机制

4．1．3 建立企业职业经理人培养机制

4．2 职业经理人层面的解决路径

4．2．1 正确定位角色，摆正心态

4．2．2 加强综合素质修养并增强责任感

4．3 社会文化、法制环境层面的解决路径

4．3．1 将中国文化融入现代企业制度当中

4．3．2 加强社会相关法制建设和社会监管

4．4 国美之争的启示

4．4．1 适度的放权

4．4．2 大股东权力要既保护又制约

4．4．3 量身定制发展战略

5 结语

参考文献

致谢

研究生期间发表论文