Compliance-Beauftragte und Justitiare in EVU - Wechselwirkungen von Compliance, Risikomanage- ment und Arbeitsverhältnis

摘要

Wer im Unternehmen die Aufgabe des Compliance-Verantwortlichen, des Leiters einer Rechtsabteilung oder der internen Revision erfüllt, hat regelmäßig vor allem den Schutz des Unternehmens vor Nachteilen aufgrund von Rechts- und Regelverletzungen im Blick. Dass ihm oder ihr auch der Schutz Unternehmensfremder vor Schädigungen durch das ihn/sie beschäftigende Unternehmen obliegen kann, ist dagegen nicht unbedingt offensichtlich. Um diese und sich daraus ergebende Fragen sachgerecht zu beantworten, sind zunächst einige grundlegende Überlegungen zur Notwendigkeit und Funktion der Compliance-Aufgabe sowie zu ihrem Verhältnis zum Risikomanagement erforderlich. Zwei bedeutsame Gerichtsentscheidungen helfen, das haftungsrechtliche Spannungsfeld näher zu beleuchten und liefern wichtige Anhaltspunkte zur Ausgestaltung des Arbeitsverhältnisses der mit Compliance beauftragten Personen.