证监会要求完善证券公司投行类业务内控指引

摘要

证监会制定《证券公司投资银行类业务内部控制指引（征求意见稿）》并公开征求意见，明确了业务承做实旖集中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制，突出了投行类业务内部控制标准的统一，要求证券公司完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构，明确各内部控制职能部门的职责范围等。