证券公司经纪业务内部控制探析

摘要

证券公司行业竞争日益加剧,在大环境影响下,不同规模的证券公司向内部管理要效益,希望通过提升自身的管理水平,达到降低成本、提质增效的目标。证券公司的经纪业务相对较为复杂,这种情况下,强化经纪业务内部控制对于证券公司战略指标实现十分必要。在研究过程中,以证券公司经纪业务内部控制为着眼点,详细地分析证券公司经纪业务内部控制过程中存在的问题,并提出优化策略。