中兴通讯出口管制案的合规分析

摘要

＜正＞2018年4月16日,美国商务部单方面激活禁止美国企业向中兴通讯销售元器件的禁制令,为期7年。更早之前,中兴在2017年于合规上投入超过5000万美元,并计划在2018年增加投入。即便如此,中兴管控合规风险的能力仍然十分滞后,合规管理体系仍存在重大缺陷,事后也未及时形成一套良好的合规解决方案和有效的合规管理体系,及时将其法律责任转化为合规风险,面对BIS历史上最为严厉