美国《多德-弗兰克法案》场外衍生品监管的域外适用研究及中资金融机构的应对策略

摘要

以美国《多德-弗兰克法案》为代表的金融监管法案将场外衍生品交易逐步标准化并纳入集中清算、统一监管。由于法案包含域外适用规定,我国金融机构即使在美国之外进行交易也可能受到监管影响,为避免合规风险,中资金融机构应当高度重视法案的域外适用。本文在研究法案的主要内容和域外适用基础上,提出中资金融机构的应对策略。