英国金融行为管理局发布高级管理人员制度的重要变化

摘要

2016年3月，英国金融行为管理局发布了由咨询文件16／1中高级管理人员制度重要变化所引发的主要问题的政策声明，同时发布了相应的最终规则。在2016年1月，金融市场行为监管局提出了关于高级管理人员制度和认证制度的重要修改。这些变化反映了英国财政部对公司报告确定违反和疑似违反行为规则事项义务的免除，而这些义务是由2000年金融服务和市场法案64B（5）条款确立的。