地方金融资产交易场所发展现状及风险问题研究

摘要

清理整顿各类交易场所自2011年开展以来,交易场所经营乱象得到有效遏制,但目前部分地方交易场所违规经营问题仍然存在。本文以地方金融资产交易场所为例,对其业务合规及风险状况进行了专题研究,发现地方金融资产交易场所存在经营范围界定不清、投资者适当性管理不严、信息披露和风险揭示不足等问题,进而从规范发展、防范金融风险的角度提出了相关建议。