缺乏自生能力是证券公司违法违规经营的根本原因

摘要

证券公司违法违规经营的表现形式是多样化的，很难一一列举。理论界认为，证券公司“普遍”违法违规经营的原因无外乎以下几个方面：(1)证券公司治理缺失；(2)证券公司内部控制薄弱；(3)高管人员合规守法经营意识淡薄，缺乏诚信；(4)缺乏合法融资渠道；(5)监管政策失调，