证券保荐人在科创板企业上市中保荐责任思考

摘要

在证券业发展日益兴盛的今天，证券市场既具有高效的聚资功能，又蕴含着高度的风险，为了更好地规范证券发行与交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，我国出台了一系列法律法规。在企业上市前规定了保荐人制度，保荐人对公司上市具有推荐、辅导、监管职责，作为证券上市的第一道滤网，它的存在有效遴选优质企业上市，降低企业上市风险，保护投资者利益，维护证券市场稳定。在科创板企业上市时，证券保荐人存在法定义务，同时行政、民事、刑事相关法律法规以及行业管理规定对保荐人法律责任作了相关规定。