后金融危机时代背景下中国证券中介服务法律监管的优化路径

摘要

只有充分解决证券中介服务法制环境问题,才能够真正提升证券中介服务水平,发挥证券市场支持实体经济增长的积极作用.证券监管机构应当重点选择证券公司推出的基金、结构化产品等理财产品以及中介机构不当营销手段等为监管对象,通过循序渐进的执法查处一批证券欺诈案件,彰显其监管能力.通过加强内部与外部监管控制利益冲突所带来的行业风险,能够增强我国信用评级机构的竞争力,在全球证券市场评级业务中谋求独立的发展空间.必须明确监管主体,重点调查律师在提供证券法律业务过程中是否存在欺诈行为,强化律师从事证券法律业务的监督管理.